券业行家独家 | 一周券业新闻点评180930

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

本文是券业行家『新闻周报』系列180930号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

8月证券期货经营机构备案资管产品规模环比增加逾80%

中国证券基金业协会9月30日发布的统计数据显示，2018年8月1日至8月31日，券商资管、基金专户、基金子公司和期货资管四大机构共备案667只资管产品，设立规模1120.96亿元，较7月份增加516.9亿元，增长85.57%。其中证券公司及子公司设立规模627.42亿元；基金公司设立规模382.8亿元；基金子公司设立规模100.74亿元；期货公司及子公司设立规模10亿元。

行家点评

虽然整体规模持续缩水，但券商资管、基金专户、基金子公司和期货资管等机构8月份新设规模却出现较大增长。

东亚前海获批设立4家分公司

日前，深圳证监局核准东亚前海在南京市、杭州市、武汉市和广州市各设立1家分公司，业务范围包括证券经纪、证券资产管理（限承揽）和证券承销与保荐（限承揽）。东亚前海今年已有7家分公司获准设立，且这7家分公司均为C型营业部。

行家点评

这家于2017年12月7日正式开业的合资券商，在分支机构和人员配备上均处于扩张态势。目前，总部的多个部门均在进行人员招聘，深圳分公司招聘包括基金部、投行部、金融同业部和多个后台岗位，北京和上海分公司也在招聘后台岗位。

点击图片查看券业行家原文

券商和基金公司境外设立收购参股经营机构管理办法发布

9月28日，证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购参股经营机构管理办法》。修改后的办法共38条，主要包括：维持适当门槛，整合两类机构走出去条件；规范业务范围完善组织架构，给予现有机构36个月过渡期；要求母公司加强管控，强化对境外子公司重大事项的管理；加强持续监管，完善跨境监管合作，明确机构和相关人员的责任，加强境外监管合作，防范跨境金融风险。

行家点评

券商基金公司境外设立、收购、参股经营机构新政落地，过渡期从2年放宽到3年

投行多项违规华西领罚单 债券违约频发中介承压

9月26日晚，四川证监局披露：华西证券因作为债券受托管理人未披露发行人重大变化事项等违规行为，日前被出具警示函。这已是近两个月以来第七家券商因债券项目未勤勉尽责而被处罚。

行家点评

近年来债券违约成为市场焦点，中介机构对债券项目的承销及存续期管理是否尽职尽责，正受到来自监管、投资者的拷问。而上半年投行业务惨淡经营的华西证券，投行业务的营收及利润率同比下降更加明显。

点击图片查看券业行家原文

合资变中资 银河证券将收购银河期货外资股权

9月27日晚银河证券发布公告称，公司拟行使优先购买权，以不超过人民币239,424,161元收购苏皇金融所持有的银河期货16.68%股权。收购完成后，公司将全资持有银河期货。

行家点评

随着金融监管从严，当前券商牌照日益成为稀缺的资源。本次收购完成后，银河期货这家中国大陆第一家合资期货公司将成为历史。

华泰证券打响A股发行GDR第一枪 拟募资不低于5亿美元

9月25日晚间，华泰证券发布公告称，公司将发行GDR（全球存托凭证）并申请在伦敦交易所挂牌上市。本次拟发行的GDR以新增发的A股作为基础证券，A股增发总量不超过8.25亿股，即GDR发行前总股本的10%，拟募集资金总额不低于5亿美元。

行家点评

沪伦通机制允许A股上市公司通过发行GDR方式直接在英国市场融资。华泰证券如此大动作的登陆伦交所，应该是出于拓展国际业务、提升国际知名度的考虑。

证券业协会：取消证券业从业人员执业证书年检

9月25日消息，证券业协会发布公告，为贯彻落实国务院“放管服（简政放权、放管结合、优化服务）”的改革要求，即日起取消证券业从业人员执业证书年检。截至9月1日，机构持证上岗人员已经超过35万人。若取消后续职业培训收费，将减轻行业负担近3500万元。

行家点评

最新消息证实，取消年检，但是从业资格后续教育培训不取消。证券从业人员仍需要注意政策红线。

三季度揽117亿元 券商佣金收入同比减半

按照天风证券测算的2018年上半年的平均佣金率0.0332%来计算，今年前三季度，券商共揽入佣金468.66亿元，同比下降26.12%，仅约2017年券商佣金收入的一半。今年第三季度，券商仅揽入佣金117.23亿元，环比下降24.64%，仅占今年前三季度总佣金收入的25%，同比降低50.21%。今年以来，券商日均佣金收入为2.59亿元，比2017年日均下降26.44%。2018年前三季度新增投资者数比2017年同期减少27.28%。

行家点评

券商佣金率趋于平稳，但成交额的锐减直接影响了券商的佣金收入。行情的低迷，倒逼券商财富管理业务转型迫在眉睫。

非现场销户半年后施行 是否留存资金账户让券商“闹心”

近期，中国结算下发了《关于进一步规范证券账户销户业务的通知》，明确要求券商自明年3月1日起向投资者提供非现场销户。多家券商经纪业务资深人士表示，希望在为客户注销证券账户的同时，为客户保留资金账户，并使之成为客户财富管理的金融工具之一。

行家点评

用户可以一言不合就销户，如何防止客户流失将成为证券经纪业务的重点工作。

伟海证券精英经典课程

过万线下受训人次

2018全新升级

针对全新市场环境

《投资理财顾问基础》系列12讲

扫码开课

后台可回复关键词查看

▼

入伙 | 国庆 | 新财富 | 后台 | 人才 | 活动

新闻 | 霸座 | 美团 | 奔跑 | 分享会 | 裁员 |  转型

高善文 | 王岩 | 黄华 | 宋公明 | 靠谱联盟

O2O |  研报 | 独角兽 | 定哥 | AI | 滴滴

华信 | 招行 | 平安 | 联储 | 华融 | 国信 | 长江

私募 | 美林 | 嘉信 | 财富管理 | 智能投顾

资管新政 | 投教 | 投顾 | 风险承受

读书 | 增长黑客 | 影子银行  | 旧闻

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

扫码关注了解券业行家

戳这里，共襄券业盛会！