东莞当自强
一年领4张罚单+踩雷债券违约
东莞证券今年降级风险大增
券业行家，新闻首发。
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眼又是7月底，一年一度的券商分类评价即将到来。由于分类评级将直接关系到券商今后一年的新业务申请、投保基金缴纳等情况，因此被视为该行业内最重要的“大考”。
2018年5月1日至2019年4月30日，证监会及其派出机构共开出100张罚单，涉及55家券商。其中，东莞证券收到4张罚单，仅次于西南证券的5张，与中信证券一起并列罚单榜第二名。
除领罚次数高居榜眼外，东莞证券还因债券踩雷、干预员工家属炒股等事频惹争议。
2018年7月27日，证监会公布了2018年证券公司分类结果。东莞证券被评为A级。
如今，券商大考即将放榜，东莞证券是否还能成功保级呢？
接连收到监管处罚
梳理各地证监局的监管信息，作为债券受托管理人，东莞证券频频受罚。
2018年9月，贵州证监局向东莞证券出具警示函。函件显示，东莞证券作为“15龙里债”的债券受托管理人，未能按照规定，督促发行人龙里县供排水总公司遵守“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定。
同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，又因未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。
2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单，两名涉事人员均为营业部负责人。
4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。通报显示，原负责人于某涉嫌合同诈骗犯罪及部分重要空白合同文本遗失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有效防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞等。
4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。函件显示，原负责人赵某在未经审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品”的规定。赵某因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董监高和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
踩雷安徽外经债券违约
在频繁领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。
7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建设（集团）有限公司（以下简称“安徽外经”）发行的“16皖经02”债券违约。东莞证券已于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经偿付债券本金5000万元，利息290万元及违约金2万元。目前，该案已被法院受理。
此前，评级机构东方金诚已将安徽外经的主体信用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”信用等级由BB下调至C。
东莞证券表示，公司已组织法律及相关业务团队积极追偿。目前公司经营状况良好，所有债务均按时支付本息，诉讼不会对公司偿债能力造成影响。
此外，网爆东莞证券近期以“对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理”为由，发文要求“敏感信息知情人员工”的父母、配偶、子女将证券账户转托管到自家公司，或者进行销户处理，否则将面临各种处罚。这一事件一度引起业内争议。
东莞证券更多背景资料
出于传递更多信息的目的，行家遍查证券业协会、东莞证券官网、伟海精英数据和上市公司公告，整理这家券商的相关资料如下。
股权结构
东莞证券成立于1988年6月，注册资本15亿元，是国有控股的全国性综合类券商，也是全国首批承销保荐机构之一。
2018年报显示，东莞证券共有五家股东，其中广东锦龙发展股份有限公司（简称：锦龙股份）持股40%。值得一提的是，锦龙股份同时也是中山证券的控股股东，持股比例为70.96%。
东莞证券股权穿透图，券业行家简化自企查查
此外，锦龙股份所持东莞证券40%的股份，目前全部处于质押状态。据锦龙股份2018年报披露，东莞证券20%的股份质押给国投泰康信托有限公司，另外20%的股权质押给平安银行股份有限公司。
高管团队
通过协会公布的券商信息，行家整理了东莞证券现任高管。
公开信息显示，陈照星先生，1975年12月出生，本科学历，在读博士研究生。历任东莞证券经纪业务部业务经理；办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、华联期货董事长、公司副总裁。现任东莞证劵董事长、总裁。
业绩排名
据锦龙股份年报显示，东莞证券2018年度实现营业收入152,950.64万元，同比减少27.12%；实现归属于母公司所有者的净利润19,010.36万元，同比减少74.97%。
东莞证券表示，受证券市场及监管政策的影响，公司经纪业务、投行业务和资管业务收入同比下降较大。并将净利润下滑较大的原因归结为持仓债券和股票质押项目违约导致计提资产减值损失增加3.67亿元。
协会2018年券商排名数据显示，东莞证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第52、64、47、44、63、61位。整体来看，东莞证券的净利润排名相对较高，而净资产、净资本和核心净资本排名靠后。不过，与“同门”中山证券比较起来，东莞证券主要指标均表现较优。
东莞证券2018年度业绩排名，券业行家制图
进入2019年，东莞证券营收有所增加，净利润则由盈转亏。
7月25日，锦龙股份公告披露了未经审计的东莞证券半年报：2019年上半年实现营收1.54亿元，同比增加14.29%；净利润-540.11万元，同比减少386%。报告期内东莞证券公允价值变动收益为-837.08万元。
机构人员
2019年1月10日，东莞证券将原信息技术部更名为金融科技管理总部。目前其官网显示组织架构图如下：
截至2018年底，东莞证券设有25家分公司、52家营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。
东莞证券分支机构一览，券业行家制图
2018年报显示，东莞证券母公司及主要子公司共有员工2,702名。从年龄分布来看，30岁以下占40.04%，30-40岁占44.82%。从学历分布来看，博士占0.22%，硕士占15.95%，本科占61.10%。
东莞证券人员分布，券业行家制图
协会最新信息显示，目前东莞证券有3,522名从业人员，包括一般证券业务2,018名，经纪人1,046 名，分析师10名，投资顾问390名，保荐代表人31名，投资主办人12名。其中经纪人占比较高，分析师、投顾、保代和投资主办人占比均较低。
上市进展
早在2008年，东莞证券就透露上市的消息。
2015年6月18日，证监会出具《行政许可申请受理通知书》，对公司提交的《首次公开发行股票并上市》行政许可申请予以受理。
2017年5月3日，锦龙股份发布“鉴于本公司涉嫌单位行贿一案对东莞证券首次公开发行股票并上市可能产生的影响，东莞证券决定中止审查”。目前，东莞证券仍然处于中止审查状态。
耐人寻味的是，锦龙股份2017年和2018年的年报中，对下一年的经营发展计划中均提到：公司将积极推进东莞证券的IPO上市工作，使东莞证券的资本实力更雄厚、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。
券业行家参考中国网财经、火山财富、公司透市、证券业协会、东莞证券主页、上市公司公告
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