营业部老总在外兼职冒充兴业证券 华林证券再收罚单是躺枪还是中箭

券业行家，事实说话。

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之

前，行家在《告急！请求“火力支援”！》一文中点评过的华林证券，最近又出了一档子窝心事：

华林证券一家营业部老总，私自在外参股、控股多家投资公司，甚至冒充“兴业基金”碰瓷正主儿。连带原东家华林证券，因聘任该名负责人未进行审慎核查，暴露出内控问题。双双受到监管。

连续两份的监管函

持续整理券商监管信息的行家，刚刚注意到，9月3日，上海证监局主页新增一则警示函。

而在之前的8月27日，上海证监局公布《关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

监管函显示，卢己为在担任华林证券上海浦东南路营业部负责人期间，存在在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。

而华林证券被监管“关注”的原因是，为对聘任的营业部负责人未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映出公司内部控制不完善。

行家查证了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关条款，对分支机构负责人的兼职和经营性活动有明确规定。

第三十七条    证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。

证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。

任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。

查阅相关法条，虽然并未指出券商有对分支机构负责人的外部身份进行彻查的义务，但却明确规定，分支机构负责人违规活动，券商和相关责任人将依法受到处罚。

第六十三条    有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：

(一)违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；

(二)对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；

(三)证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。

由此看来，上海证监局先针对华林证券的内控问题发警示函，再警示违规的当事人，两份监管函也是恰逢其时。

错综复杂的身份

行家瞥了一眼这位华林证券前营业部老总的资料，发现他在入职华林证券之前，曾先后在国都证券、兴业证券、安信证券担任投资顾问，但期限都不长。

协会资料显示，早在2008年12月，卢己为就曾任职于国都证券，当时还是一般证券业务资格，并在2011年3月取得证券投资咨询业务（投资顾问）执业资格，2012年3月离职；2012年4月至2015年11月任职于兴业证券；2016年3月到2016年8月任职于安信证券；2016年9月27日加入华林证券，并于2019年2月27日备案离职。

而让行家大跌眼镜的是，这位当事人还是“多面手”：一边辗转于多家券商，一边还抽空成为多家投资公司的负责人。

卢己为对外任职，券业行家不完全统计

企查查数据显示，从2012年到2018年，卢己为至少在7家投资类的公司担任股东或是高管，还曾经是另外3家公司的股东。而在这期间，他还先后任职于兴业证券、安信证券和华林证券。这是怎么做到的？

碰瓷兴业证券的实锤

翻开前述名单，行家发现了更狗血的剧情：

卢己为作为创建人和实控人的一家公司，名字居然是“兴业基金管理（北京）有限公司”。乍一看，还以为是兴业证券旗下的知名公募机构兴业基金，全称“兴业基金管理有限公司”。

兴业基金管理（北京）股权穿透图，券业行家整理自企查查

营业执照显示，兴业基金管理（北京）的经营范围是：非证券业务的投资、咨询。也就是说，不得从事发放贷款、公开交易证券类投资或金融衍生品交易等。与此同时，基金业协会官网上也没有这家公司的备案信息。

然而，这家“兴业基金”却打着兴业证券的招牌在外宣传，自称“由兴业证券投行部发起”，团队成员卢己为“曾担任兴业证券/华林证券高管”。

而兴业证券作为“被碰瓷”的正主，早在4月8日就在官网发了公告。

兴业证券表示，兴业基金管理（北京）有限公司与兴业证券并无关联或合作关系。卢己为（曾用名郑己为）和张珅珅曾在兴业证券任职，但均为上海金陵东路证券营业部的普通员工，并未担任兴业证券的高级管理人员，两人分别于2015年11月份、2017年2月份离职。推介材料所列情况对投资者具有较大误导性，存在较大侵害投资者的合法权益的风险。

另据资事堂报道，张坤坤曾在2017年与卢己为一同任职于华林证券上海营业部。

初步扒了扒卢己为的背景，不免让行家感到纳闷。

华林证券作为一家上市券商，在决定聘任分支机构负责人之前，难道就没有做过背调？在营业部任职期间，卢己为在外进行经营性活动和违规宣传，华林证券为何没有发现其异常？是疏于管理还是有意为之，恐怕很难说得清楚。

令人惋惜的时，其实在人员聘任这一块，华林证券本来可以向券业行家打听打听。毕竟，我们有超过20年的行业积累，基本覆盖券商经纪业务端口，可谓朋友遍天下。券商如果遇到候选人情况不明，不妨请我们做背调，行家乐于效劳。

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疏于内控的华林证券

言归正传，再来说说华林证券。风控作为这家券商薄弱环节，2019年内已经不止一次受到过监管“关注”。

2019年5月15日，因ABS业务违规，黑龙江证监局对华林证券采取出具警示函的措施。

警示函称，华林证券存在两大问题，一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》相关规定，黑龙江证监局对其予以警示，并要求华林证券加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。

逆势下滑的中报业绩

不久前，华林证券披露了上市以来的首份中报。在行业整体向好的背景下，其逆势下滑的成绩单引人关注。

2019年上半年，华林证券营业收入同比下降8.74%，仅为4.53亿元，在36家上市券商中排名最末位；归母净利润为1.83亿元，同比下降1.39%，成为仅有的两家净利润同比缩减的券商之一。

华林证券2019年上半年营收对比，券业行家制图

华林证券对此解释称，投资银行业务营业收入同比下降70.6%，利润率同比下降80.92%，主要是受保荐承销业务减少影响。

在此之前的2016年-2018年期间，华林证券的营收与净利润连续三年大幅下降，营业收入的同比降幅分别为20.99%、19.05%和6.22%，净利润的同比降幅分别为27.80%、21.38%和25.58%。

作为一家中小券商，面临的困境的华林证券，同样也是券业同行的缩影。财富管理转型已经成为当务之急。

2019年9月20日，我们将联合湖南省证券业协会，组织券商营业部、分公司负责人，举行一场财富管理实务分享会。欢迎扫码报名。

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