上市券商合规管理部总经理“马甲”炒股： 收益不如银行活期，还被监管没一罚一

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身证券行业多年，行家近来有所发现：

并不是所有的专业人士，都是股神。即使身为券商高管，即使经手数千万资金，却也没有机会把钱挣了。

比如，这位税前年薪曾达到80万以上的上市券商高管，前后花了四年时间炒股，收益率没有跑赢活期存款。还落得被监管查处，没一罚一，上交国库140万的下场。

看到这里，行家不由得说一句咎（gan）由（de）自（piao）取（liang）。

身居要职，收入丰厚

2020年1月7日，证监会首页新增多份监管信息。而其中一条的当事人，居然是时任东北证券合规管理部总经理、职工监事，这就引发了行家的兴趣。

在这份日期显示为2019年12月5日的行政处罚决定书中，对当事人綦（ qí ）韬身份有如下披露：

綦韬自2004年5月起任职于东北证券，2004年11月19日取得证券从业资格，2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理，2013年12月至我会调查期间在东北证券担任职工监事。

东北证券作为较早上市的知名券商，影响力不容忽略。而这位仅凭职工监事一项头衔，就有资格在董监高信息栏中占上一行。

行家遍查了东北证券相关公告和年报，获得了更多信息，同时仍有疑惑。

綦韬的名字，未出现在东北证券2012年及以前的年报中。而在东北证券2013年报中，列出了綦韬的履历，但未披露其何时任职。

綦韬先生，1971 年 3 月出生，研究生学历，高级经济师。曾任吉林省国际信托投资公司董事会秘书；新华证券长春东风大街营业部总经理；东北证券北京朝外大街营业部总经理；东北证券人力资源部、长春解放大路营业部总经理；现任本公司职工监事、稽核审计部总经理。

2014年报披露，由第一届员工代表大会2013年第5次会议选举，綦韬担任职工监事的起始日期为2014年1月20日。而此时，綦韬的履历已经显示为“合规管理部总经理、职工监事”。

2015年报披露，因工作原因，綦韬于2016年3月递交书面辞职报告，辞去东北证券第八届监事会职工监事职务。

2013-2016年度，綦韬在任期内的薪酬分别为54.84万元、51.06万元、88.26万元和32.38万元。此外，2016年报显示，綦韬2015年度及以前年度递延发放的税前绩效年薪为160.00万元。

2017年4月，经东证融汇证券资产管理有限公司（简称：东证融汇）申请，上海证监局批准綦韬董事任职资格。但在东证融汇的公开信息中，并未找到与綦韬任职有关的内容。

借用马甲，盈利寥寥

不得不说，无论是作为稽核审计部总经理，还是合规管理部总经理，还是依照公司章程，负责“对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督”，有权“对董事会决议事项提出质询或者建议”的监事，綦韬对监管规定还是颇为熟悉的。

因此，他披上“马甲”，选择隐蔽性较大的“借他人名义持有、交易股票”。

监管函显示，从2010年11月17日开户至2014年10月10日，綦韬实际控制并使用其直系亲属李某证券账户交易。在2010年11月17日至2014年10月10日期间，綦韬利用“李某”账户，违法买卖“隆华节能”等股票，交易金额71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

粗略算了一笔账，炒股近四年，总收益率只有0.98%，折算成年化收益率不足0.22%。而目前最低档的活期存款利率，就有0.35%。

难怪有网友留言表示，“水平太差啊，该罚！”

知法犯法，没一罚一

话又说回来，关于证券从业人员炒股，《证券法》早有明文规定：

第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

第一百九十九条    法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

于是，证监会决定：没收綦韬违法所得700,402.86元，并处以700,402.86元的罚款。

此外，即将于3月1日实施的新证券法，最新规定如下：

证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

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来源：券业行家参考财联社、每经网、证监会主页公告栏

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