卷入造假保千里，离奇旷工108天，华创证券案揭开投行圈一角

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时

隔月余，此前闹得沸沸扬扬的“电话会议翻车门”终于得到了监管回应。

这还不算，据富凯财经报道，华创证券投行部一位前员工与老东家的官司，更是揭开了券商投行圈更多的问题。

入职7个月加薪60%

所谓投行业务，就是从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务。

简单说，券商投行部门扮演着资本市场的金融中介。

曾就职于华创证券的投行人士吴宏铭，正与老东家打着一场官司。

裁判文书网显示，吴宏铭是1965年生人。光是从年龄上看，应该是一位资深金融人士了。

令行家不解的是，协会从业人员信息显示，吴宏铭在券商的任职，满打满算只有三年多。其中在五矿证券的任职不满7个月，在华创证券任职也只有21个月。

判决书显示，吴宏铭于2015年10月入职华创证券投资银行部，当时他的基本工资为3万元/月。

需要说明的是，投行部人士的工资一般为基本工资+项目提成+年终奖。当然，后两项属于浮动制，就看业绩水平了。

对于吴宏铭，华创证券也为他设置了一笔浮动奖金——团队项目奖金，要在自然年年底领取。

四个月后的，吴宏铭被任命为创新金融部负责人。

也就是说，入职华创证券仅7个月，他就享受了加薪——基本工资由3万元升至4.8万元，加薪幅度高达60%。 

离奇旷工108天

有着如此丰厚的待遇，吴宏铭却在一年后开始旷工。

判决书显示：吴宏铭因与公司高层存在纠纷，2018年3月1日起持续旷工，公司要求吴宏铭到岗上班，处理其负责的两笔债券项目的风险排查处理工作。

这两笔项目说起来赫赫有名，其中之一是江苏保千里视像科技集团股份有限公司（简称：保千里）2016年非公开发行公司债券项目，另一个是深圳市一体投资控股集团有限公司（简称：一体投资）2016年非公开发行可交换公司债券项目。

然而，吴宏铭均予以拒绝。

而就在吴宏铭旷工前的三个多月，保千里发布公告，2016年非公开发行公司债券“保千债”违约，原因是现金流短缺。

彼时，保千里在公告中表示，公司近年来在原实控人庄敏主导下过度投资，且公司及下属公司部分资金被银行冻结、提前还款，到期贷款难以续贷，导致公司面临流动性风险及经营性风险。

对于另一家公司一体投资，在吴宏铭旷工后的8个月，其“一体债”也出现债券违约。

有一个专业背景需要交代，吴宏铭的投行团队负责债券发行与承销业务，后期还要跟踪，也就是上文提到的风险排查。

具体来说，就是对存续期的企业债券，相关企业将募集资金投入领域细节、是否按要求投入募集说明书约定的领域，募集资金投向是否出现变更，募投项目是否如期开工、建设进度以及资金使用进度匹配……等等问题，作为“金融中介”的投行部门，需要进行排查，这样才能保证债权人的利益。

根据判决书的内容，吴宏铭与公司高层出现纠纷，因此一直旷工。但旷工的理由在文书中并没有直接讲明。

这里又有一个耐人寻味的细节。

华创证券在法庭上辩称：“吴宏铭及其下属一直在华创证券公司深圳所在地办公。吴宏铭除因出差，不会去华创证券北京分公司。入职时吴宏铭要求社保在北京缴纳，故其工资通过华创证券公司账户转账，由华创证券北京分公司发放。但吴宏铭与华创证券公司北京分公司不存在劳动关系。”

而我们从中可以窥探一个“不明规则”：

吴宏铭团队工作地点是深圳，但他本人的工资发放与社保缴纳，均由华创证券北京公司负责。

判决书还披露另一个细节：吴宏铭的工资由华创证券北京分公司银行转账发放。

换言之，虽然吴宏铭与北京分公司没有劳动关系，但工资却由公司总账户先转至北京公司账户，然后再发放。

为何要绕这么一大圈？

众所周知，券商作为金融机构，有内部合规部门。那么，这种“千里迢迢”发放薪酬的模式，是否合规？是否为后期的劳资纠纷埋下伏笔？ 

当事人似有隐衷

判决书显示，2018年8月1日，华创证券以吴宏铭2018年3月至7月累计旷工108日为由，短信通知解除劳动关系。

同年9月，吴宏铭正式申请劳动仲裁，之后双方对簿公堂。

双方在庭上质证时，又出现了一丝奥妙情节。

华创证券出示了一批证据，包括保千债募集说明书（主承销商华创证券）、一体债募集说明书（主承销商华创证券）、保千债无法按时付息的公告、《江苏证监局关于对华创证券有限责任公司叶海钢、吴宏铭、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定》。

可以看出，这场纠纷中，华创证券因吴宏铭负责的债券项目，而遭到了监管部门的处罚。

然而，在江苏证监局主页，这一监管函居然写的是“吴宏茗”，其职务是“团队负责人”。

一年之后的2020年3月19日，保千里被证监会出具《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，原实际控制人、董事长庄敏组织、策划、领导实施了一系列关联交易行为，给投资者造成了严重损失。证监会对其采取终身禁入措施。

然而，吴宏铭却对保千债募集说明书及一体债募集说明书的真实性不认可，并认为无法付息公告与上述警示函的真实性认可，关联性不予认可。

最终法院一审判决驳回原告吴宏铭的诉讼请求，并不支持其薪资追讨诉求。

更多疑问未解

判决虽已作出，行家还有更多疑问。

当事人此前几乎没有券商从业经历，为何会在入职之后火速加薪？

为什么在捅出天大篓子之后，居然能持续旷工108天，又是什么底气与华创证券对簿公堂？

既然相关的债券项目违约，证监部门也有调查结果，为何当事人依然否认“真实性”？所谓与券商高层的纠纷又是什么？

行家还有一个新的发现，裁判文书网有一份华创证券与邱智平的劳动纠纷案。华创证券拒绝赔偿的理由之一也是“考勤未打卡”，历经二审依然败诉。而据判决书披露，在2017年，吴宏铭正是邱智平的直属上级，并作出了对其不利的证词。

实在想不通，这个团队究竟发生了什么事情？

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来源：富凯财经、裁判文书网、证监会监管信息

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