开户！开户！开户！监管说了，不达标扣分

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

不

知不觉中，2020年已经过去了1/4。扪心自问，2020年的开户目标，完成了多少？

不光是券商在发力，监管方面也亲自用政策开道。刚刚升级上线的全国股转公司，就发文要求券商一个月之内完成30%的开户率，不然扣分。

月内要完成30%？

据财联社爆料，近期不少券商都收到了来自全国股转公司的文件通知——

白纸黑字，写了啥？

全国股转公司要求，各主办券商应进一步加大投资者动员工作力度，按以下进度做好投资者准备工作：

一是在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上。

二是在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

为何要这么做？

全国股转公司表示，充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障。

怎么计算开户率？

在注解中，全国股转公司对开户率进行了说明：

开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量）。

行家翻了翻现行的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（2017年7月1日起实行），要成为合格投资者，至少要同时满足以下两点：

一是，证券资产不低于100万。

二是，具有两年以上证券、基金、期货投资经历。

虽然手头没有具体的数据，但行家觉得，符合这两大条件的潜在投资者，数量应该不少。

而这部分人群中，有多少人“已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限”，恐怕是每家券商心知肚明的事实。

接下来的一两个月，券商都被下了命令。行家琢磨着，这是要做啥？

执业评价要扣分？

光做动员，完不成怎么办？

监管果然有一套，计入考核啊！

看看这句——

对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分。

分分分，券商的命根。就问你怕不怕？

哪怕是赶鸭子上架，都去做啊。

至于怎么做，那就见仁见智了。

新三板近期变动还有哪些？

在公开层面，新三板的近期动作频频。

3月30日，新三板公开发行和连续竞价等业务系统全面上线。

交易规则方面，《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》即自3月30日起全面实施。

为了配套此次业务系统上线，全国股转公司对官网进行升级，增加了“股票公开发行并在精选层挂牌专区”，3月30日同步上线，关于股票公开发行并在精选层挂牌的项目动态、信息披露文件等将在专区中集中呈现。

Wind资讯数据显示，截至3月29日，已有105家公司公告表达冲击精选层或公开发行意向，其中88家已辅导，且已有31家公司公布了公开发行底价情况。

财富管理转型系列课

扫码学习

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

来源：富凯财经、裁判文书网、证监会监管信息

https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！