券商分公司总经理私盖公章，监管两单处罚禁入+叫停

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

接

连发生的抢夺公章事件，让行家对这一关键词格外警惕。而近期被监管点名的这位上市券商分公司总经理，不仅违规在外开设投资公司，还将券商的公章挪为私用。这不禁让行家啧啧称奇。

85后分公司总经理被处以五年禁入

5月9日，久未更新的内蒙古证监局首页，新增两条监管信息。其中一条直指时任太平洋证券内蒙古分公司负责人的宋长达，因被监管方面认定为不恰当人选，并被五年禁入。

监管函披露，公安部门情况说明、相关协议、业务表单、谈话笔录等证据证明，宋长达在担任太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司负责人期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司（简称：聚鑫投资）从事其他营利性活动，已涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

内蒙古证监局认为，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。

为此，按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，内蒙古证监局认定其为不适当人选，五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

通过监管函提供的身份证编码得知，宋长达生于1988年3月，学历为大专。而协会信息显示，早在2009年底，时年21岁的他便任职于原民族证券（现为方正承销保荐）。五年后的2014年5月，宋长达离开民族证券，随后加入太平洋证券。但目前其信息已显示为离职注销，任职日期是2014年11月2日至2020年1月6日。

翻查太平洋证券年报，2016-2018年期间，宋长达均为分公司负责人。由此推算，其在28岁时便已经实际掌管这家分公司。

回想年初，行家报道过的“营业部美女老总带薪坐牢”案，当事人同样也是在外私开公司，并因为单位行贿罪入狱三年，却只是被处以两年禁入。

那么，这位年纪轻轻就在上市券商担任分公司负责人的85后，为何会被处以五年禁入？监管所指的“后果严重，影响恶劣”，究竟是什么事情？

因三大违规被暂停新开户一年

同日发布的另一份监管函，同样引起了行家的注意。太平洋证券内蒙古分公司，被勒令暂停新开证券账户一年。

监管函指出，该分公司存在以下三大问题：

一是分公司员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品。

二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在聚鑫投资的理财协议上。

三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

内蒙古证监局认定，上述行为违反了《关于加强经纪业务管理的规定》第五条和《证券公司代销金融产品管理规定》第四条、第六条的规定。

按照《关于加强经纪业务管理的规定》第八条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定，内蒙古证监局对太平洋证券内蒙分公司采取责令改正的监管措施，要求其于2020年5月31日之前对上述问题予以改正，提交书面整改报告。同时对该分公司采取责令暂停新开证券账户1年的监管措施，暂停期间不得新增经纪业务客户。

追查发现更多混乱

员工飞单，公章私用，违规兼职，前述三项违规，最终指向分公司管理混乱、合规失效。遭到监管雷霆之怒，似乎也能说明问题。

行家注意到，在太平洋证券公开发布的年报中，这家分公司不仅信息前后不一致，且负责人近期已经多次变更。

2015年年报显示，报告期内新设23家分支机构，其中之一是赤峰玉龙大街证券营业部。

2016年年报显示，赤峰分公司设立于2016年10月18日，由赤峰玉龙大街证券营业部变更，负责人为宋长达。

2017年年报显示，内蒙古分公司设立于2014年12月29日，由赤峰分公司变更，负责人为宋长达。

而在其后的年报中，内蒙古分公司的设立日期均显示为2017年11月15日。在2018年报中，宋长达最后一次以分公司负责人身份出现。

2019年年报显示，方宏图为内蒙古分公司负责人。太平洋证券在备注中披露，截至年报披露日（2020年4月26日），内蒙古分公司负责人已经变更为马文良。

此前，云南证监局发布于2014年11月5日的批复显示，太平洋证券获准在辽宁省沈阳市设立1家分公司，在甘肃省白银市、内蒙古自治区赤峰市、黑龙江省哈尔滨市、山东省济南市、山西省太原市各设立1家证券营业部。

一家分公司，在公司年报中居然有三个成立日期，并且2019年以来，负责人已经换了两次。行家已经陷入了混乱。

企查查信息显示，聚鑫投资的控股股东为一名自然人——宋常彬。并且无论是任职还是工商变更记录，均未发现宋长达的名字。与此同时，法院判决记录也未查到相关信息。

更为严重的问题，来自一则财新网的短讯：

在宋长达的操控下，太平洋证券内蒙古分公司60多名员工借伪私募之名与投资者签订委托理财协议，在赤峰当地大肆融资。最终爆雷崩盘，留下上亿资金窟窿，而太平洋证券与宋长达本人均面临追责。

再来说说太平洋证券的最新业绩。2020年一季报显示，当期营业收入为3.29亿元，同比下降53.69%；净利润为0.98亿元，同比跌幅高达72.28%。

而在2019年度，太平洋证券营业收入为17.77亿元，同比增长352.72%；净利润为4.63亿元，实现扭亏为盈。

零售金融服务业务机遇

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

来源：证监会、协会、上市券商公告、财新网

https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！