获准开展代销金融产品业务，野村东方的“野”心和实力

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在

金融开放的背景下，外资券商在境内频频发力。下半年以来，继高盛证券之后，日资券商野村东方也杀入了财富管理市场。

重要业务获准

距行家以一篇“野村进村”迎接“日系”券商入华已有多时。近日，这家颇为低调的券商，又获准了一项重要业务。

8月3日，上海证监局发布行政许可（沪证监许可[2021]4号），核准野村东方国际证券有限公司（简称：野村东方）变更业务范围，增加代销金融产品业务。

上海证监局要求，野村东方应该为代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

未来半年，野村东方需要完成工商变更登记工作，换领营业执照之后，向证监会申请换发经营证券期货业务许可证。还需要修改公司章程，并向上海证监局报备。

行家注意到，此前野村东方已有四项主要业务资格：证券经纪，证券投资咨询，证券自营，证券资产管理。

而本次获得代销金融产品这一业务资格，势必将对野村东方在财富管理方面提供强大的助力。

入华以来业绩

官网显示，成立于2019年11月的野村东方，是2018年4月28日证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后，首批获准设立的外资控股券商。

野村东方现有三家股东：日本最大的投资银行野村控股株式会社为控股股东，持股51%；东方国际（集团）有限公司和上海黄浦投资控股（集团）有限公司分别持股24.9%和24.1%。

成立尚未满两年，野村东方仍在“筑基期”。年报数据显示，野村东方2020年度营业收入为1.27亿元，同比增长124.83%。净利润为-0.69亿元，上年同期为-0.54亿元。

从营收结构来看，自营业务是最主要的营收来源，为8,863万元；经纪业务和信用业务分别为2,181万元和1,596万元，资管业务仅为49万元。

外资控股势力

截至目前，境内已有8家外资控股券商，分别是：瑞银证券、高盛高华、瑞信证券（原“瑞信方正”）、摩根士丹利证券（原“摩根士丹利华鑫”），摩根大通、野村东方、星展证券和大和证券。

行家注意到，前四家资历较“老”的外资券商，在创立之时为合资券商，后续外方通过提高持股比例实现控股。后四家券商，则是监管放开之后新设立的外资控股券商。

就在上个周末（8月6日），“小摩”宣布，证监会批准旗下摩根大通证券（中国）有限公司（简称：摩根大通）受让5家内资股东所持股权，从而成为首家外资全资控股的券商。

另据证监会行政审批信息，渣打证券（中国）有限公司和法巴证券（中国）有限公司两家外资券商正在排队待审。此外，首家内地和香港两地合资券商申港证券，近期也在申请变更主要股东及实控人，但具体情况尚未官宣。

新设券商暂且不论，在国内券商“卷”得不亦乐乎的背景下，率先入华的外资控股券商，是否有足够的实力呢？

行家查看了百家券商2020年度排名数据。

营业收入方面，瑞银证券以1.97‰的市占率排名第73位；第89位高盛高华和第93位摩根士丹利的市占率分别为0.97‰和0.75‰；瑞信证券、摩根大通和野村东方分列第95、97、98位。

净利润方面，瑞银证券以0.37‰的市占率排名第84位，其次是高盛高华，市占率为0.34‰，排名第86位；瑞信证券、摩根士丹利、野村东方和摩根大通分列第89、91、94、100位。

在主要业务方面，瑞银证券的经纪和投行业务分列第58、61位，自营业务排名第84位；瑞信证券经纪和投行业务分列第76、80位；摩根士丹利投行业务位列第77；野村东方自营业务排名第81；其余外资控股券商的排名集中在行业尾部。

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