独家！本周最全券商行政审批动态（2021年8月第3周）
券商行政申请批复动态
（2021.08.14-2021.08.22）
本文是券业行家『券商动态』系列20210822号，
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券商相关行政许可
（2021.08.13-2021.08.22）
2021年8月证券公司白名单
反馈机构：证监会
反馈日期：2021年8月13日
反馈事项：方正证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见
一、 根据公开信息，方正证券拟任主要股东中国信达资产管理股份有限公司（简称：中国信达）在2020年7月转让了所持幸福人寿保险股份有限公司（简称：幸福人寿）50.995%股权，请就幸福人寿最近3年在中国信达控制期间的受处罚事项（包括具体事由、金额、整改情况等）进行说明。
二、 请按照行政许可服务指南最新模板要求，更新中国信达的法定代表人或者授权代表签署的入股证券公司的说明与承诺。
核准机构：证监会
核准日期：2021年8月16日
核准事项：核准永赢基金管理有限公司在香港特别行政区设立永赢国际资产管理有限公司的批复
一、核准永赢基金以自有资金出资，在香港特别行政区设立永赢国际资产管理有限公司（简称：永赢香港），注册资本为1亿港币。永赢香港的注册登记等事项，应当遵守香港特别行政区有关法律规定和监管要求。
二、永赢基金应当按照国家外汇管理部门和证监会有关规定，建立完备的外汇资产负债风险管理系统，依法办理外汇资金进出相关手续。
三、证监会对马宇晖担任永赢香港董事长、芦特尔担任永赢香港总经理无异议。
四、永赢香港应当依法从事金融业务或金融相关业务，不得从事与金融无关的业务；不得从事放债或类似业务；不得直接或者间接在境内从事经营性活动，为境外子公司提供后台支持或辅助等证监会认可的活动除外。
五、永赢基金应当严格按照《境外办法》的要求，做好永赢香港及其下属机构有关事项的报备、报告等工作。
六、永赢基金应当充分履行股东职责，依法参与永赢香港的法人治理，健全对永赢香港的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
七、永赢基金应当督促永赢香港严格遵守香港特别行政区的法律法规和监管要求，接受香港特别行政区证券监管机构的监管。
八、永赢基金应当自本批复下发之日起12个月内完成永赢香港的注册登记工作；逾期未完成的，本批复自动失效。
九、永赢香港组建中如遇重大问题，须及时报告证监会和永赢基金住所地证监局。
核准机构：北京证监局
核准日期：2021年8月16日
核准事项：核准东兴证券股份有限公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务
一、核准东兴证券作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。
二、东兴证券应当严格按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，从事境外证券投资管理业务。
三、东兴证券应依据《证券公司风险控制指标管理办法》，在开展境外证券投资管理业务时，以境外证券投资管理业务管理的本金作为基数计算风险准备，加强风险监控，将业务风险控制在公司可承受范围之内。
证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况
公司
事项
机构
进度
申万宏源证券
新设证券公司
证监会
补正
中金公司
新设证券公司
证监会
材料接收
方正证券
变更5%以上股权及实控人
证监会
第一次反馈意见
中信华南
变更业务范围
证监会
补正
中科沃土基金
变更5%以上股权及实控人
证监会
补正
中庚基金
私募资产管理业务资格
证监会
补正
青岛银行
证券投资基金托管资格
证监会
补正
天风期货
变更5％及以上股权
证监会
第一次反馈意见
华联期货
变更5％及以上股权
证监会
补正
浙商期货
通过子公司从事股票期权做市业务
证监会
材料接收
行家点评
证券业协会公示第二十五批券商私募投资子公司及另类投资子公司名单，国开证券投资有限公司和万和证券投资有限公司两家另类投资子公司入列。
北京证监局核准东兴证券作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务。申万宏源证券和中金公司申请设立子公司。
证监会核准永赢基金管理有限公司在香港特别行政区设立永赢国际资产管理有限公司。中科沃土基金管理有限公司拟变更5%以上股东及实控人。青岛银行股份有限公司申请证券投资基金托管资格。证监会对天风期货股份有限公司变更5％及以上股权第一次反馈意见。华联期货有限公司申请变更5％及以上股权 。浙商期货有限公司申请通过子公司从事股票期权做市业务。
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