违规 | 百亿私募量锐资产打新被禁,监管公告却见“指桑骂槐”
百亿私募打新被禁,公告却见“指桑骂槐”
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续关注监管信息的行家,发现中证协主页新增一则打新“禁令”。被点名的四家私募中,行家熟悉的百亿私募量锐资产赫然在列。而当行家查询相关公告时,居然发现,还有券商可能涉及其中。
监管“黑名单”
时隔数月,证券业协会再度发布了“黑名单”。
据《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2021年第5号)》披露,协会对在科创板“复旦微电”等新股发行项目网下申购过程中,违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。
具体来看,分别是北京涵德投资管理有限公司(简称:涵德投资)旗下的涵德清源量化2号私募证券投资基金(简称:涵德清源量化2号),深圳私享股权投资基金管理有限公司(简称:私享投资)旗下的私享-家族9号私募证券投资基金(简称:私享家族9号),宁波金戈量锐资产管理有限公司(简称:量锐资产)旗下的量锐资产-招享指数增强6号私募证券投资基金(简称:招享指数增强6号),以及苏州工业园区华智汇金资产管理有限公司(简称:苏华智汇金)旗下的苏华智瑞鑫6号私募证券投资基金(简称:苏华智瑞鑫6号)。
规模新晋百亿
行家注意到,本次被禁半年的量锐资产,正是经中基协“盖戳认定”的百亿私募。
作为一家资历较老的私募,量锐资产专注于指数增强和量化对冲两类策略。
中基协信息显示,量锐资产成立于2014年11月,于2015年2月登记为私募基金管理人,注册地址位于宁波,注册资本为1000万元。目前量锐资产的全职员工25名,其中21名拥有基金从业资格。备案产品共145只,其中29只已清算。
量锐资产的创始人金戈,早年曾在华尔街对冲基金Laurion Capital(量锐资本管理公司)任量化交易总监。其后他自立门户,并以“资格认定”方式获得资质。目前金戈担任量锐资产法定代表人、总经理兼执行董事。
而合规风控负责人张嘉乐,在金融行业似乎是“半路出家”。其职场第一站是APP亚洲浆纸有限公司,任市场分析专员。工作仅一年后,其于2011年6月加入量锐研究部,担任量化分析师。2015年6月起任量锐资产风控负责人。
据川谷数据显示,量锐资产的规模近期有明显增长。
另据私募排排网数据,量锐资产最近一年收益率为46.73%。但“招享指数增强6号”的业绩情况并没有公开信息。
行家猜测,本次违规被禁,势必将影响其业绩表现。
为何会违规
回顾监管案例,在打新环节被监管处罚的机构,主要为两方面问题,一是中签弃购,二是询价违规。
2019年7月,银河证券自营账户因“天准科技”打新弃购,成为首家被纳入限制名单的券商。2020年9月,红塔证券自营账户因打新弃购“赛科希德”,被禁半年。2020年10月,申港证券自营账户打新“瑞联新材”少买1股,也被禁半年。
言归正传,量锐资产本次违规,究竟所为何事?
Choice数据显示,仅2021年7月以来,进入发行流程的新股就超过百家,逐一查看,似乎不太可能。
行家留意了这一时间段的公开报道,容知日新于今年7月20日公告发行结果,量锐资产旗下的“招享指数增强6号”获配425股全部弃购,金额仅为0.77万元。
而这,是否能确定是量锐资产受罚的原因呢?
涉及联储证券
行家还发现,中证协前述公告中特别提到一只新股,今年8月4日敲钟上市的“复旦微电”。
然而,复旦微电的弃购名单中,并没有出现本次被点名的四家私募,而是涉及到行家此前曾点评过的联储证券!
据复旦微电发行公告显示,网上投资者弃购22,612股,金额14.09万元;网下投资者弃购3,326股,金额2.07万元。唯一一家弃购的网下投资者为联储证券紫荆20号定向资产管理计划(简称:紫荆20号)。
在此之前,复旦微电的中签公告显示,联储证券通过自营账户和“紫荆20号”打新中签。量锐资产旗下共有13只产品参与打新,招享指数增强6号也在其中。
对比弃购金额,行家有些疑问。如果监管一视同仁,在打新复旦微电时弃购的联储证券,是否也会受到处罚?
而监管公告这么提,是敲山震虎,还是指桑骂槐呢?
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