一家券商，两位高管，三份罚单，四人约谈，以及20亿“补血”……

一家券商，两位高管，三份罚单，四人约谈，以及20亿“补血”……

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在

证监会官网改版之际，行家误打误撞的发现曾是“江南证券”的中航证券“往事”。而这家近期连收三份监管函的央企背景券商，即将获得来自股东方的20亿“补血”。

股东联手补血二十亿

12月15日，中航产融（600705.SH）连发多份公告，涉及董事会和监事会换届选举，公司章程修订，拟发行绿色碳中和资产支持证券，以及对控股子公司中航证券增资的重大事项。

据公告披露，中航工业产融控股股份有限公司（简称：中航产融）及子公司中航投资控股有限公司（简称：中航投资），拟以自有资金同比例向控股子公司中航证券有限公司（简称：中航证券）增资20亿元。增资完成后，中航证券的注册资本将由36.34亿元增至46.21亿元。

具体来看，中航投资将以现金143,418.59万元认购本次增资，增加中航证券注册资本70,804.65万元，其余72,613.94万元计入资本公积；中航产融以人民币现金56,581.41万元认购本次增资，增加中航证券注册资本27,933.80万元，其余28,647.60万元计入资本公积。

由于两家股东等比例增资，增资前后中航产融的股权结构未发生变化，依然是中航投资持股71.71%，中航产融持股28.29%。

拟用于发展多项业务

关于本次增资的原因，中航产融表示，此举旨在进一步提升中航证券的资本实力和风险保障能力，促进其保持稳定、健康发展。增资完成后，将增强中航证券的资金实力，有利于提升中航证券的市场竞争力和盈利能力，从而为公司持续、稳定发展提供有力支撑。

据前述公告披露，主要用资方向包括经纪业务、信用业务、资产管理业务、私募基金管理业务、场外市场业务、投资银行业务、自营投资业务、固定收益业务、中航基金以及信息技术建设等方面。

那么，中航证券相关业务的情况如何呢？

行家查看了中航证券发布于证券业协会的2020年年报：全年营业收入为17.69亿元，同比增长36.11%；归母净利润为6.66亿元，同比增长55.08%。

在主要业务方面，经纪业务收入3.66亿元，同比增幅高达53.41%；投行业务收入3.22亿元，同比增长24.46%；资管业务收入1.43亿元，同比增长26.31%。公允价值变动收益由负转正，为1.56亿元。由于后附的经审计的合并利润表字迹模糊，行家未能看清涉及信用业务和自营业务的数据。

此外，2020年度，中航证券向股东分红2.86亿元。这或许也是本次两家股东联袂增资的原因之一。

私募资管监管函连发

作为业内少有的注册地位于江西的券商，行家对中航证券保持了密切关注。再加上，成立于2002年，中航证券即将迎来二十周年大庆。

然而，月前江西证监局对中航证券的私募资管业务连发三份监管函，同时点名了两位分管高管，并约谈了四名责任人。虽是巧合的凑齐了“1234”，却也让行家颇有感触。

江西证监局指出，中航证券在开展私募资管业务时存在公司资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严、关联交易管理流程不完整、人员执业及离职注册管理不到位等行为。

为此，江西证监局对中航证券采取责令改正的监管措施，限期20天进行整改，并向江西证监局提交书面整改报告。

因负有管理责任，两位时任分管高管王晓峰和陈腾龙，被江西证监局予以监管警示。

同日“领罚”的还有资产管理部负责人吴小红，资管业务部负责人康云龙，以及相关资管产品投资经理马仕东、邢永涛。因负有直接责任，江西证监局对其进行约谈。

现任合规总监出身监管

据证券业协会信息，中航证券的主要高管为“一正四副”格局。

据中航证券2020年年报，王晓峰自2016年12月至2020年8月任董事长，目前已经卸任多时。

陈腾龙自2017年8月起任董事会秘书，2018年4月起任副总经理，2019年8月兼任资产管理总部资管市场部总经理。

此外，中航证券的副总经理兼合规总监李从军，也有着监管背景。

公开信息显示，李从军生于1969年，自2002年起长期任职于证监系统，主要职务包括北京证监局机构监管处处长、公司二处处长等。2020年初，他出任中航证券党委委员、副总经理、合规总监、总法律顾问。

旗下公募提拔三位副总

在股东方中航产融换届之际，行家留意到，中航证券旗下的中航基金，也有了新的变动。

12月15日，由中航证券持股55%的中航基金，公告宣布新增三位副总经理。行家通过中航基金公告、证券业协会和伟海精英圈，查到了这三位新任副总的履历。

裴荣荣女士为本科学历，出身“四大”。她此前曾任职于中瑞岳华会计师事务所和安永华明会计师事务所。2013年11月起，裴荣荣任职于中航证券财务部门。2019年9月，她担任中航基金财务总监，并在两年后晋升副总经理。

邓海清为博士学历，早年任职于国金证券，在宏源证券任职期间，他取得证券分析师资格。他在2014年4月至2015年10月期间任中信证券分析师，同年12月任九州证券分析师。其后他相继任职于蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国财富管理50人论坛。2020年12月，邓海清加入中航基金，担任首席投资官。

王华此前任职于深圳发改委。在公募领域，他先后任职于浙商基金、博时基金和泰达宏利基金。2020年7月起任中航基金总经理助理。

据中航证券年报，中航基金在2020年内实现跨越式增长，规模首次突破百亿大关，其首只定开债基的募集金额就高达79.9亿元。

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