持续12年，借用股东账户炒股，开诚投资首次被罚

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曾

多次出现在上市公司股东名录中的开诚投资，近期连收多份罚单。原因是这家投资机构，借用股东和员工账户炒股，时间跨度长达12年之久。

监管三连发

在证监会官网改版之后，望眼欲穿的行家，终于发现了“非同步”的更新信息。

据上海证监局官网“封面”，12月8日更新了三份监管函。

诡异的是，点开行政处罚栏，行家只看到两份日期显示为12月8日的监管函。

没时间细想的行家，通过上海证监局首页，打开了三份“连号”监管函。均涉及同一家公司——上海开诚投资有限公司（简称：开诚投资）。

而开诚投资被监管调查和处罚的原因，是“违法借用他人账户”。

借用账户炒股

经上海证监局查明，从2009年8月至2021年1月（调查日），长达十二年的时间里，开诚投资先后借用公司股东“李某1”华泰证券账户、公司职员“李某鑫”申万宏源证券账户，从事证券交易。

涉案期间内，在开诚投资董事长李某2、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资将合计4291万元直接或间接转入“李某1”、“李某鑫”账户，并由刘某在公司办公场所操作“李某1”、“李某鑫”账户，交易“厦工股份”“泸州老窖”等多只证券，买入金额累计4,205.98万元。

截至调查日，上述买入证券大多数均已卖出，卖出资金由开诚投资继续用于投资其它证券标的。

上海证监局指出，开诚投资的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违反规定借用他人的证券账户从事证券交易的行为。

为此，上海证监局责令开诚投资改正，给予警告，并处以30万元罚款。

出借账户领罚

与开诚投资同时受罚的，还有两位出借账户的当事人。

开诚投资股东李某，出借其本人开立于华泰证券的账户，交易“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2,708.98万元。

开诚投资职员李某鑫，出借其本人开立于申万宏源证券的账户，交易“泸州老窖”等多只证券，买入金额累计1,497万元。

而两位当事人均被责令改正，予以警告，并各处以五万元罚款。

要知道，自行家整理监管信息以来，已经多次报道过券商从业人员借用他人账户炒股的行为。但当事人为机构的情况，几乎没有出现过，而且这一次涉及到对账户出借者的监管处罚，也是近年仅见。

曾在股市活跃

那么，开诚投资又是什么来头呢？

企查查信息显示，开诚投资成立于2000年7月，股东方为七名自然人。其注册资本和实缴资本均为3000万元，目前参保人数为6名。经营范围包括：实业投资，高新技术产业投资，资产委托管理（非金融业务），企业购并，企业形象策划（除广告业务）、财务咨询，及其以上相关业务咨询服务，国内贸易（专控、专项商品除外）。

行家据新浪股票数据不完全统计，开诚投资自2001年起活跃于A股市场，相继出现在宇通客车、中联重科，淮柴重机、安纳达、金安国纪的十大股东名单中。

2012年，开诚投资曾出现在金安国纪中报中，而这可能是其最后一次以A股上市公司十大股东身份“露面”。

最近三年，开诚投资依然以安纳达的发起股东，美农生物的关联方出现在这两家公司的公告中。而在陇神戎发的相关公告中，开诚投资的“title”是甘肃国投的一致行动人。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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