招商证券一正三副相继辞职，董事会讨论的议题还是“职权落实”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在

招商证券陆续公告“一正三副”辞职之后，行家已经有些习惯了这样的节奏。然而，这家高管变动频频的头部券商，近期却发布了一则让行家摸不着头脑的公告。

董事会讨论“职权落实”

12月27日晚间，招商证券发布公告称，公司第七届董事会第十一次会议于2021年12月27日以通讯表决方式召开。在董事长霍达先生主持下，出席会议的14位董事审议并通过了《关于落实公司董事会职权实施方案的议案》。

WTF？这个议题是什么意思？对公司治理不熟悉的行家，有些纳闷。

难道说，这暗示着董事会的职权尚未落实？需要专门召开会议，商量大计？

好奇的行家，查看了招商证券的董事会名单，包括董事长、执行董事霍达及8位非执行董事——熊贤良、苏敏女士、彭磊女士、高宏、黄坚、王大雄、王文和刘威武，4位独立董事——向华、肖厚发、熊伟和胡鸿高。

数来数去，这里是13人，还有一位董事身份不明。

行家猜测，多出来的这位，是否是身兼董秘、联席公司秘书和副总裁的吴慧峰呢？毕竟，别家上市券商公告中，就曾提到董秘列席董事会会议的事项。

“一正三副”业已离开

正如行家周报的整理，招商证券董事会的人员变动不大，今年仅有三起变动。

4月16日，非执行董事粟健因工作变动原因辞职。6月4日，招商证券2020年年度股东大会选举，刘威武当选非执行董事。10月17日，“挂冠退隐”的总裁熊剑涛，同时辞去了执行董事等职。

与董事会“微调”不同的是，招商证券的主要高管的变动更为明显。

随后，招商证券通过官微发布了招聘分管资管业务副总裁的公告，但目前尚没有继任者的信息。

出于好奇，行家对比了招商证券今年年初和目前的管理层列表，发现高管配置严重“缺位”。年初时的一正五副，目前变成了“零正四副”。

此外，自媒体爆料称，招商证券还将有一位副总裁辞职，但行家未能通过公开渠道了解更多信息。

招商证券现任的副总裁共有四位，包括资历最老的李宗军，身兼多职的吴慧峰，出身经纪业务并曾任招商资管合规总监的赵斌，以及年初由监管部门“空降”的张庆。

日薪上万尚有合规责任

作为招商局旗下的头部券商，招商证券的高管待遇也属“头部”。

据招商证券2020年年报，时任总裁熊剑涛，税前年薪高达517.98万元，这一待遇甚至超过董事长霍达的517.96万元。而“五副”的薪酬几乎持平，分别是吴慧峰378.00万元，邓晓力378.03万元，赵斌377.98万元，李宗军377.84万元，吴光焰375.18万元，谢继军373.01万元。

折算下来，招商证券副总裁一职，平均日薪也在万元以上。

当然，位高权重，责任也大。

行家注意到，今年下半年以来，招商证券的投行业务和资管业务受罚。

2021年8月，证监会对招商证券予以监管警示，原因是其在保荐科前生物科创板首次公开发行股票申请过程中未发现违规使用发行人账户资金；未发现发行人员工李名义是经销商金华康顺的实际经营者；在首次提交的申报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动风险等方面问题，反映出内部控制制度存在薄弱环节。

无独有偶，今年11月，招商证券负责硕世生物科创板上市的保荐代表人王炳全、王志伟被上交所予以监管警示。监管函指出，当事人直接负责硕世生物对赌协议相关尽职调查工作，但未严格遵守相关执业规范，未充分关注所获尽调资料中相关信息缺漏情况，也未能结合审核问询等开展更为审慎、全面的核查，导致发行上市申请文件内容未反映实际情况，出具的核查意见结论不符合实际情况。

同样是今年11月，因招商证券资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，证监会责令招商证券改正，要求其完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

作为负责合规管理的高管，招商证券的合规总监兼首席风险官胡宇，同样是监管出身。

公开信息显示，胡宇生于1964年，于1989年7月获得江西师范大学文学学士学位，1996年7月获得中国人民银行研究生部金融硕士学位。此前他曾在西山中学和江西医学院任教。后进入证监系统，历任深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长，海南证监局党委委员、纪委书记，广东证监局党委委员、纪委书记等职。2018年8月至11月，他曾任招商局集团资本运营部副部长；2018年12月至今担任招商证券合规总监及首席风险官。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！