火眼金睛？挂牌公司否认“代持”，民生证券核查“打脸”

挂牌公司否认“代持”，民生证券核查“打脸”

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处三地的交易所，正是热火朝天的时候。却不时有券商因其保荐上市公司“出事”，被监管追罚。而行家却通过股转公司最新披露的违规罚单，发现了一家勤勉尽责的券商。

最新罚单点名

日前，全国股转公司发布了《2022年5月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报》：对11宗违规行为给予纪律处分；对136宗违规行为采取自律监管措施，其中123宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，13宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

在股转公司本期列示的十大违规案中，行家发现了一起涉及“代持”的公司——河南名品彩叶苗木股份有限公司（简称：名品彩叶）。

据股转公司查明，名品彩叶的控股股东、实际控制人、时任董事长、时任信息披露负责人王华明为至少58名投资者代持过名品彩叶的股份。

而这家挂牌公司曾在2021年3月9日披露澄清公告，称“名品彩叶及控股股东、实际控制人、其他董监高从未就公司股份转让签订相关协议，所有签订的股份转让协议均为虚假协议”。

这一不啻为“睁着眼睛说瞎话”的行为，经由其主办券商核查发现，并由此引起了监管关注和处罚。

股转公司表示，名品彩叶的公告内容与主办券商核查事实不符，存在不真实的记载。并且还存在问询函回复不准确、不完整，未及时披露股权冻结事项，未披露公司被列为失信被执行人信息，未及时披露可能触发降层情形的公告等信息披露问题，以及内部控制不健全、不配合主办券商持续督导工作的问题。

为此，股转公司对名品彩叶、王华明给予公开谴责的纪律处分。

投行排名第九

那么，究竟是哪家正义感爆棚的券商，“揪出”了挂牌公司的信披违规事件呢？

行家查询名品彩叶此前的公告，果然有了发现，原来是民生证券！

说来，自迁址引战以来，行家已经关注民生证券多时。然而，仍有不少券业人士，尚未认识到这家base魔都的券商，有着怎样的实力。

据Choice数据统计（非合并口径），民生证券2021年度营业收入为47.26亿元，同比增长30.12%；在全行业117家券商中排名第35位，正好位于华西证券和中原证券两家上市券商之间。净利润为12.23亿元，同比增长33.17%；净利润排名第36位，在上市券商中超过西南证券、南京证券和国联证券。

更让行家惊叹的是，以证券承销业务净收入计算，民生证券投行业务创收20.31亿元；这一数值仅次于招商证券，超过以投行著称的国金证券、老牌券商申万宏源证券、光大证券和东方证券。并且其投行业务的同比增速为25.85%，在投行十强中也居于首位。

探寻增长引擎

为了探寻民生证券优秀的业绩表现，行家翻查了其年报。

除信用业务收入由负转正外，民生证券主营业务均有两位数增幅。投行业务揽收20.31亿元，同比增长25.85%；自营业务收入17.50亿元，同比增长24.75%；经纪业务收入6.42亿元，同比增长15.56%；资管业务收入0.88亿元，同比增幅高达61.44%。

关于股权承销业务，民生证券表示，公司持续加强质量控制与项目储备，在IPO过会数量、承销保荐收入和在审项目数量等方面位居行业前列，发展质量持续提升。全年完成31个IPO项目，18个再融资项目；截至2021年底，IPO项目在审数量达到37个。

在债券融资方面，民生证券表示，公司强化项目质量、降低业务风险，综合能力快速提升。全年完成公司债、企业债、ABS等各类项目61个，其中公司债承销金额排名稳步上升，ABS承销金额行业排名同比大幅上升27位；绿色债实现了从无到有的突破，拓展了公司债券承销发行的业务版图。

哪位高管担纲

究竟是哪位高管担纲了民生证券的投行业务呢？行家查看了民生证券高管列表。

除身兼党委书记、董事长、总裁、执委会主席的冯鹤年，身兼执行副总裁、首席运营官、执委会副主席的杨卫东外，民生证券还有多达10名副总裁；其中6名在2021年三季度以来履新。

据公开信息，冯鹤年出身证监系统，曾任创业板发行监管部主任、山东证监局局长等职。2016年12月，北京证监局批准了其民生证券董事长任职资格。在中证协更新于今年年初的专门委员会名单中，他担任合规管理与廉洁从业专业委员会副主任委员。

杨卫东则是一名投行老将，他于2012年获得保荐代表人资质。目前，他名下有8单投行项目，最近的一单是在2018年12月在创业板首发上市的中山市金马科技娱乐设备股份有限公司（股票简称：金马游乐；股票代码：300756.SZ）。

同样在2012年获得保代资质的王学春，现任民生证券执委会委员、副总裁。他名下有10单投行项目，其中2019年的两单分别是普元信息科创板首发上市项目，通达股份深交所中小板非公开发行项目

此外，执委会委员、副总裁郑亮，出现在中证协资产管理业务专业委员会名单中。

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