外包开户，承诺收益，来自头部券商的业绩压力？

外包开户，承诺收益，国信证券“无证人员”受罚

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在高温天气中炙烤多时的四川证监局，刚刚披露了一则监管罚单，被点名的是头部券商国信证券。

监管提示姗姗来迟

暂未披露中报的国信证券（002736.SZ），有一份新的监管提示，来自四川证监局。

据这份下发日期显示为7月28日，但在今天（8月23日）刚刚公开的监管函披露，当事人郭伦在国信证券遂宁德水中路证券营业部（简称：遂宁营业部）任职期间，“未识别客户信息情况下委托第三方从事客户招揽，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失并获取投资收益”。

好家伙，“外包”开户，还承诺收益。这可是有明文规定的违规行为：

《证券经纪人管理暂行规定》的相关条款提及，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》提及，证券期货经营机构工作人员不得以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益。

触犯多项法律法规，当事人是什么身份呢？

从业信息未见披露

行家试图查看证券业协会列示的从业人员信息，却显示“查无此人”。

不过，伟海精英有一则此前的记录，显示其为大专学历，2019年10月入职国信证券。

对招录标准极为严格的头部券商来说，这位能够破格任职，想来也有其过人之处。

事发之后，四川证监局对当事人采取出具警示函的监督管理措施。

但由于监管函未提及其任职的网点的责任，后续是否会有“双罚”，目前尚无更多信息。

盈利下滑老总再换

以经纪业务著称的国信证券，在四川省内的网点共计15家，包括四川分公司、西南互联网分公司两家位于成都的分公司，以及分别位于成都、达州、德阳、乐山、绵阳、南充、泸州、宜宾、遂宁和自贡的13家营业部。

单看遂宁营业部，这家网点成立于2016年，目前参保人员21名，资历和规模尚可。

工商信息显示，遂宁营业部近期已经两度变更营业部负责人：2021年11月23日，由马西锋变更为胡宏宇；2022年8月2日再度变更为易波。

这可能与国信证券分支机构的业绩表现有关。

据2021年报，国信证券在四川省内网点营业收入2.59亿元，同比增长7.28%；营业利润0.84亿元，同比下降12.62%。然而，这一降幅在国信证券位于各地的分支机构中，尚位于中游。

行家不由得猜测，在业绩压力之下，当事人是否是出于无奈，“铤而走险”呢？

而对国信证券来说，近期还有多项涉诉提示，均来自当年的华泽钴镍案的投资者索赔及强制执行。

即将披露中报的这家头部券商，是否会有业绩突破呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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