​服务客户“到位”，理财经理“泄题”

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继

行家爆料“打小抄”后，监管机构的罚单，点名了客户电话回访的乱象。

电话回访泄题

来自青岛证监局的监管函，点名了五矿证券山东分公司在电话回访方面的违规情况。

据这份发布于今年8月26日的监管函披露，这家分公司的理财经理张啟龙，在公司进行客户电话回访前，“向客户发送回访问题并提供答复口径”。

有生以来从未作弊的行家，看到这起“泄题”事件，也是醉了。

依据《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，青岛证监局对其采取出具警示函的监管措施，要求其认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。

曾经切换身份

公开信息显示，五矿证券山东分公司成立于2018年5月。数年经营，参保人数从11名增至19名。

无论是分公司，还是当事人，在证券行业资历尚浅。

中证协信息显示，这位硕士学历的理财经理，此前没有证券从业经历。他自2018年7月至今，登记执业于五矿证券山东分公司。

中基协信息显示，五矿证券现有701名员工，持有基金从业资格的人员641名，基金销售资格17名，投资经理33名。

这位理财经理，于2016年12月登记执业于诺亚正行基金销售有限公司（简称：诺亚正行），2017年10月注销。2019年6月，在五矿证券重新登记了基金从业资格。

因“无鱼”事件，行家所在的群内，对从业人员合规意识的讨论颇为激烈。行家不由得想到，从三分机构到券商，身份的切换，是否也带来了往日的“习气”呢？

代销收入飙升

虽然五矿证券经纪业务占比并不高，但其财富管理业务近年来有明显提升。

2021年度，五矿证券营业收入20.26亿元，同比增长11.94%；归母净利润5.27亿元，同比增长14.59%。经纪业务净收入1.12亿元，同比增幅为15.32%，超过营收和净利润增幅。

五矿证券表示，经纪业务的增长，来自以金融产品销售为核心探索财富管理转型，金融产品销售规模大幅增长。

据中证协统计，2021年五矿证券代销金融产品收入在百家券商中排名第76位，为893亿元，同比飙升135.62%。

而诺亚正行的官网，并没有对其规模和业绩的公开披露。

今年二季度，诺亚正行股票+混合基金保有量排名第61位，为105亿元；非货币基金规模122亿元，也位列百强。在这份有52家券商的百强榜中，行家未发现五矿证券的身影。

或许，分属不同赛道，难免相互比较，当然也难免会出现妄自菲薄和夜郎自大两种极端。

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