新Title，或涉这些央企背景券商

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继

官宣设立“总法律顾问”后，央企又将新增一项Title——首席合规官。

国资委最新官宣

日前，国务院国资委通过官网政策栏目，更新发了了《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号，下称“《合规办法》”），将于2022年10月1日起施行。

翻阅《合规办法》，第十二条载明：中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

在答记者问中，国资委方面表示，在中央企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。从国际大企业实践和中央企业实际来看，设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

一览百家“家底”

正如行家在《涨姿势 | 央企排名》一文的报道，通常理解的央企，指的是由国务院国资委代表国资委履行出资人职责的企业。  

今年7月，国资委官网更新了98家央企名录。其中2022年7月新增一家——中国矿产资源集团有限公司（简称：中矿集团）。

相关变更信息显示，中矿集团经国务院批准组建，由国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责，列入国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的企业名单。

就在行家发稿之际，国资委官网发布了第二批假冒中央企业名单。当然，这些被冒名的央企，又是另一个故事了。

央企背景券商

略翻央企名单，行家发现了不少熟悉的面孔。

此前在《券商“拼爹”实力比较》一文中，行家曾对长城证券，川财证券，华宝证券，五矿证券，英大证券，招商证券和中航证券及央企股东方进行过点评。

2022年以来，因券商“易主”，2022年以来已经新增了诚通证券和国新证券两家央企背景的券商。

诚通证券原为新时代证券，目前由中国诚通控股集团有限公司（简称：诚通控股）直接持股98.2430%。

国新证券这个名字来自其实控人中国国新控股有限责任公司（简称：国新控股）。因国新控股旗下的国新资本有限公司（简称：国新资本）受让中国华融所持原华融证券91.99%的股权而更名。不过，工商变更信息仍未更新。

合规管理升级

本次国资委的合规管理新规，即将在今年国庆施行。

然而，针对中央企业发布的“首席合规官”，对由央企控股的旗下券商，是否会遵循这一监管规则。

行家查看了中证协券商列表，除部分投行/资管子公司缺失高管名单外，单列的券商均设有全职或兼任的合规总监。此外，少数券商在高管序列中还设有专职的总法律顾问。

作为央企背景的券商，在《合规办法》施行后，高管序列是否会进一步升级？

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