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“售假”、“代持”,安信证券营业部因“窝案”成为被告

券业点评 券业行家 2023-03-24

售假、代持,安信证券营业部因“窝案”成为被告

券业行家,事实说话。

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前因“虚构金融产品”接连受罚的安信证券,近期又有麻烦:被投资者告上法庭。


侵权诉讼案开庭


就在今天,四川省成都市武侯区人民法院(简称:武侯区法院)开庭审理一起侵权责任纠纷案。而被告方中出现了安信证券股份有限公司及成都龙腾东路营业部(简称:龙腾东路营业部)。


这个名字,行家并不陌生。因为这是安信证券设在成都的四家网点之一。工商信息快照显示,龙腾东路营业部成立于2017年。


时任负责人受罚


话说,今年6月21日,四川证监局点名安信证券龙腾东路营业部,“向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益”。涉事人员及龙腾东路营业部均被采取监管警示措施。

两个月后,四川证监局延迟公布了一份罚单,签发日期显示为6月22日。在这份监管函中,四川证监局点名安信证券龙腾东路营业部经纪人周俊衡任职期间,参与推介虚构的金融产品,并与客户签订代持协议。

行家查看了工商变更信息:2019年1月,安信证券负责人由王熙变更为杨慧,同年11月变更为吴晨弘,2021年8月变更为沈洋。


这么说来,这家营业部的负责人和经纪人“串通”,向客户“售假”,并提供“代持服务”。客户基于对券商的信任,购买虚构的金融产品被骗,难道能善罢甘休?


或因合规担责


此前,行家曾点评过这起离奇的违规事件,并曾猜测可能涉嫌诈骗或是合同诈骗。如今,同样涉及龙腾东路营业部,一起侵权纠纷案进入审理流程,判决还需时日。


从同类诉讼的情况来看,法院可能会认可“表见代理”的情况,并以“失察”为由,判决由券商营业部承担部分赔偿责任。


那么,安信证券的合规管理,是否存在漏洞?


行家查看了安信证券官网,发现两名高管对合规管理较为熟悉:副总经理廖笑非先生,此前曾在深圳证监局任职;并且曾担任安信证券合规总监,安信资管合规总监兼首席风险官职务。而现任首席风险官兼合规总监赵敏先生,也有着监管背景,曾任四川证监局主任科员、证监会深圳专员办副处长等职。


行家注意到,多位安信证券管理层人员兼任了中国证券业协会专业委员会成员。然而,来自安信证券的人员却没有出现在“合规管理与廉洁从业专业委员会”以及“自律处分与内审专业委员会”名单中。


业绩牵连母公司


作为大型券商,安信证券的业绩排名长期位于TOP20,但年报之外的公开数据却较为缺乏。


直接和间接全资控股安信证券的上市公司国投资本股份有限公司(简称:国投资本),今年前三季度“增收不增利”:营业收入124.71亿元,同比增长1.74%;归母净利润仅为21.41亿元,同比下降45.57%。而三季度单季,净利润同比降幅更是高达77.73%。


通过投资者关系平台,国投资本回应称,“公司业绩同比出现较大下降,主要是子公司安信证券自营收益大幅减少所致。”


行家查看了安信证券未经审计的2022年中报:当期营业收入45.47亿元,同比下降24.82%;净利润16.46亿元,同比下降31.70%。主营业务中,投行业务揽收6.81亿元,同比上升2.42%。信用业务收入13.70亿元,同比下降1.37%。经纪业务收入16.30亿元,同比下降5.90%。资管业务揽收1.38亿元,同比下降37.93%。自营业务由正转负,为-1.81亿元,同比下降113.57%;其中“投资收益”项下降224.06%,“公允价值变动”项增长327.48%。安信证券同样表示,主要是受权益市场大幅波动下跌影响。



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