波澜｜华龙证券“原始股东”涉诉遭冻结，曾因质押过半被警示

等待IPO期间，华龙证券“原始股东”质押过半又冻结

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中信证券辅导多年后“出师”的华龙证券，首次出现在排队等待IPO的列表中。而招股书中列示的一家“原始股东”，此前曾因质押过半被监管警示，近期又新增了股权冻结事项。

风险提示股权冻结

行家关注列表中的华龙证券，新增了两条有风险警示的动态，为“新增股权冻结”。

这两条股权冻结信息，均来自北京市大兴区人民法院（简称：大兴区法院）的公告，并且被执行人均是北京海吉星医疗科技有限公司（简称：海吉星）。

据（2022）京0115执11770号执行裁定书，大兴区法院对海吉星下发执行通知书，将其所持华龙证券4000万股冻结，自2013年1月16日至2026年1月15日，期限三年。

据（2023）京0115民初701号执行裁定书，大兴区法院下发（2023）京0115执保74号通知，将海吉星所持华龙证券3076万股，冻结三年。

为了解股权冻结的原因，行家翻查了裁判文书网，但未发现相关判决的详情。

积极参与资本市场

公开信息显示，海吉星成立于2004年，注册资本9,750万元，实缴比例为100%。唯一一家股东为自然人杨军，他同时是执行董事和总经理。

企查查信息显示，海吉星有多个“标签”，包括挂牌“新四板”（区域性场外交易市场）（海吉星ZS0387），发债企业（2015年发行），以及被执行人。

虽然主业为医药领域，海吉星也积极参与了资本市场。

由其控股的甘肃扶正药业科技股份有限公司（简称：扶正药业），早在2017年便由招商证券辅导，拟在A股上市。2022年4月，招商证券签发了第十九期辅导进展报告。

华龙证券原始股东

与此同时，海吉星还是“甘肃籍”券商华龙证券的股东，持股数量4,000万股，占比0.63%。在华龙证券现有的134家股东中，海吉星排名第35位。

从2017年到2022年，华龙证券接受了来自中信证券的上市辅导，持续五年之久终于宣布“毕业”。2023年1月13日，华龙证券在证监会系统提交了招股书，目前正排队等待IPO。

这份招股书中，披露了海吉星入股的由来。

2016年12月，当时还在新三板挂牌的华龙证券以定向募集的方式增发36.86亿股，定增价为2.61元/股。包括山东省国有资产投资控股有限公司（简称：山东国投）、浙江永利实业集团有限公司（简称：浙江永利）、甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司（简称：甘肃公航旅）和甘肃省国有资产投资集团有限公司（简称：甘肃国投）在内的53家投资者现金出资合计96.22亿元。海吉星出资10,440万元，购入4000万股。

作为券商原始股东，如今有了上市预期，的确是值得欣慰的事情。

股质过半曾被警示

说来，行家最初了解到海吉星，是因为一份涉及超比例质押股权的罚单。

2022年6月，甘肃证监局对海吉星下发监管警示函，其中提及：2022年1月海吉星质押所持华龙证券的股权比例超过所持华龙证券股权比例的50%，违反了《证券公司股权管理规定》的相关规定。

为此，甘肃证监局对海吉星采取出具警示函并记入资本市场诚信信息数据库的监管措施，要求其充分吸取教训，加强法律法规学习，严格规范行为，依法行使股东权利，履行股东义务，并限期报送书面整改报告。

目前，海吉星所持的4000万股，半数处于质押状态。

据华龙证券招股书披露，2022年5月，海吉星所持2000万股（占比0.32%）登记质押于兰州银行股份有限公司（简称：兰州银行）定西火车站支行。

针对股东“瑕疵”，华龙证券在招股书中有过披露：五家法人股东存在不符合《证券公司股权管理规定》的情形；两名自然人股东所持股份，因“涉刑”而存在被冻结执行的风险。

不过，海吉星因超比例质押华龙证券股权的监管处罚事项，并没有出现在这份招股书中。

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