深圳投诉榜：头部券商全年霸榜，富荣基金“后来居上”

2022Q4深圳投诉榜：头部券商全年霸榜，富荣基金“后来居上”

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隔数月，深圳证监局“祭出大招”，发布2022年四季度投诉榜。除招商证券、中信证券和平安证券三家券商常客外，富荣基金意外成为基金公司投诉榜首。

纠纷重返高位

进入2023年，深圳证监局相继上线了多份监管函。目前置顶的这份《2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况通报》，出现了一些新面孔。

深圳证监局表示，2022年四季度共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共1,183件，环比增加205件，同比增加325件。

从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉409件，环比减少95件，同比减少37件；针对基金经营机构的投诉443件，环比增加314件，同比增加179件；针对期货经营机构的投诉52件，环比减少76件，同比减少15件；针对证券投资咨询机构的投诉279件，环比增加62件，同比增加198件。

从投诉事项反映的类型看，规范经营问题474件，客户服务问题228件，虚假宣传问题213件，开销转户问题88件，系统问题55件，佣金纠纷问题45件，申购赎回问题31件，开平仓问题5件，从业人员问题31件，其他问题13件。

四成“握手言和”

2022年四季度，深圳证监局按机构首要责任转经营机构办理的投诉件共1,029件。

其中，中国证监会12386服务平台直转1,008件，深圳局转办21件。上述事项已办结962件，其中已达成和解390件，和解率为40.54%。

行家注意到，2022年四季度投诉和解率为2022年内新低——2022年一季度为62.22%，二季度为51.84%，三季度为57.58%。

深圳证监局表示，大部分经营机构在接到转办的投资者诉求事项后，能及时联系投资者沟通，妥善处理投诉，并及时反馈办理结果。

头部券商“霸榜”

2022年四季度，深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉件共409件，涉及31家证券经营机构；平均每家13.2起。

从反映的问题来看，规范经营问题最多，达116件；开销转户问题88件，客户服务问题78件，系统问题54件，佣金纠纷39件，从业人员问题30件，其他问题4件。

从投诉量来看，招商证券股份有限公司多达74件；其次是中信证券股份有限公司，64件；平安证券股份有限公司第三，为51件。

截至2022年底，深圳辖区内共有22家券商，126家券商分公司，451家营业部。其中，招商证券在2022年四个季度连续霸榜，投诉总量超过千次。

公募出现“黑马”

2022年四季度，深圳证监局收到针对基金经营机构的投诉件共443件，涉及30家基金经营机构，平均每家14.7起。

要知道，深圳辖区现有31家本地注册和运营基金公司，4家注册于深圳并在北京经营的基金公司，20家基金子公司，以及21家独立基金销售公司。

反映的问题包括：规范经营问题320件，客户服务问题90件，申购赎回问题31件，其他问题2件。

投诉量居前的基金公司包括：富荣基金管理有限公司175件；南方基金管理股份有限公司56件；招商基金管理有限公司38件。

行家好奇的是，富荣基金为何会有如此之多的单季投诉？

公开信息显示，富荣基金成立于2016年1月，现有103名从业人员，10名基金经理。据天天基金网，富荣基金规模185.90亿元，在有数据的196家公募基金中排名第109位。

来自《财经网》2022年12月的报道称，富荣基金荣获“2022年度投教服务模范企业”奖，“以表彰其帮助客户了解投资风险并最大程度规避风险”。

企查查显示，富荣基金近年来仅有两起开庭公告，原告方为同一位自然人，分别涉及劳动争议和合同争议。不过行家没有看到判决文书。

可能的原因，或许来自富荣基金旗下一款债券型基金——富荣中短债债券。以A类份额为例，这款产品在2022年四季度出现业绩暴跌，亏损14.85%。

期货亟待规范

2022年四季度，深圳证监局收到针对期货经营机构的投诉件共52件，涉及14家期货经营机构，平均每家3起。深圳辖区现有14家期货公司，55家期货分公司和31家期货营业部。

反映的问题包括：规范经营问题27件，客户服务问题7件，佣金纠纷6件，开平仓问题5件，系统问题1件，其他问题6件。

投诉量居前的公司为：先锋期货股份有限公司15件；神华期货有限公司7件；中信期货有限公司7件。

在《投诉“雷厉风行”，何谓“实事求是”》等文中，行家点评过中信期货某位总监的“傲慢”。中信期货的投诉绝对数量虽然不多，但占比并不低。这些投诉是否得到了妥善处置呢？

虚假宣传违规

据深圳证监局统计，辖区现有19家证券投资机构。2022年年四季度，深圳证监局收到针对证券投资咨询机构的投诉件共279件，涉及11家证券投资咨询机构，平均每家25.4起。

反映的问题包括：虚假宣传问题213件，客户服务问题53件，规范经营问题11件，其他问题1件。

投诉量居前的公司为：中广云信息科技（深圳）有限公司（简称：中广云）129件；深圳德讯证券顾问有限公司（简称：德讯）61件；深圳市国诚投资咨询有限公司（简称：国诚投资）56件。

从公开信息来看，三家投资咨询机构近年来均有监管罚单。

2021年5月，深圳证监局点名中广云的前身“深圳市中广资本管理有限公司”存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位；签约管理协议缺失部分必备要件，未约定提供服务的投顾人员；向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险；未制定投顾业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等违规行为，并对其采取暂停新增用户三个月的监管措施。

2022年1月，德讯顾问因违反了《证券期货投资者适当性管理办法》及《证券投资顾问业务暂行规定》，被采取责令改正的监管措施。

2022年9月，深圳证监局对国诚投资采取责令改正并增加合规检查次数的监管措施，原因是国诚投资在投资者适当性管理，营销宣传合规管理和留痕方面存在多项违规行为。

另据信用中国，因国诚投资官网未按期履行备案职责，2022年11月，深圳深圳市公安局福田分局对其予以警告，责令改正。

2023年1月，湖南证监局点名国诚投资湖南分公司存在内部控制管控不到位；无证人员向客户提供投资建议或冒名展业；证券投资顾问业务推广存在误导性宣传；服务环节执业不规范；留痕管理不到位的情况。为此，湖南证监局对国诚投资湖南分公司采取责令改正，并暂停新增客户一年的监管措施。

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