五矿证券被警示，因对上市公司挪用资金视而不见
五矿证券被警示，因对上市公司挪用资金视而不见
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监管剑指资金挪用
在消停月余后，宁波证监局于3月21日连发两份监管函，均涉及一项资产支持专项计划。
宁波证监局查明，龙元建设集团股份有限公司（经查：龙元建设）作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。
依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》相关规定，宁波证监局对龙元建设采取出具警示函的监管措施。
作为上市公司，龙元建设（600491.SH）已公告披露此事，并表示“高度重视并深刻反思工作中存在的问题和不足，充分吸取教训，加强对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的学习，增强规范运作意识，提高规范运作水平。”
券商疏于防范风险
同时被罚的，还有五矿证券有限公司（简称：五矿证券）。
宁波证监局指出，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。
据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第六款规定，管理人应建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险。
为此，宁波证监局对五矿证券采取出具警示函的监管措施。
两家网点相继领罚
梳理监管信息，行家发现在2022年下半年，五矿证券曾有两份罚单。
2022年12月，因从业人员陈夏珊违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利，深圳证监局对五矿证券深圳金田路营业部及当事人予以监管警示。
2022年8月，因在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径，青岛证监局对五矿证券山东分公司理财经理张啟龙采取出具警示函的监管措施。
据中证协信息，五矿证券现有从业人员1,777名；设有15家分公司，31家营业部。以此来看，受罚比例并不低。
新任副总身份存疑
为了解五矿证券在分管领域和合规风控方面的高管配置，行家查看了中证协列示的主要高管名单，有了新的发现。
据中证协信息，五矿证券仅有“一正两副”，主要高管各司其职，没有出现兼任的情况。
“全职”担任合规总监的马明涛女士，自2016年9月起履职。早在2004年中证协启动从业人员登记制度时，她就是首批登记执业于五矿证券的人员。深圳证监局于2012年4月首次批准其五矿证券高管任职资格；2016年7月，她的任职资格再度获批。
首席风险官王军先生，此前任职于华安证券；于2018年3月登记执业于五矿证券。据2021年报，他兼任内核部负责人，负责股票承销、债券承销、并购重组财务顾问、资产证券化、新三板及其他相关业务的内部质量把关和内核组织相关工作。
2021年报还披露了多位总部部门负责人。资产管理事业部由田原负责。经纪业务事业部此前由宋浩负责；自2022年2月7日，贾国梁出任资深董事总经理兼经纪业务事业部总经理。
行家还发现一位“神秘”的部门负责人。自2013年五矿证券首次在年报中披露以来，赵宏女士连续四年担任计划财务部门负责人；从2017年到2021年，她连续担任是党群工作部（企业文化部）负责人。而在2010年，深圳证监局不予核准其高管任职，原因是履历“造假”。
另一方面，在2023年1月刚刚出任五矿证券副总经理的廖圣柱，中证协并没有显示其从业资格。
近期的公开报道称，廖圣柱“作为五矿证券分管投行的副总经理，有着丰富的证券监管和从业经验，对全面注册制背景下公司投行业务的全面部署也有着前瞻性想法和深刻认知。”
要知道，这个名字，曾经出现在国元证券的高管列表中。
据国元证券公告，廖圣柱生于1972年，曾在华龙证券及股东方甘肃金控挂职，并且有着证监系统主持工作的经历。他自2020年1月任国元证券副总裁，负责投行、债券、新三板业务、并购业务工作；2022年8月因个人原因辞职。
伟海精英保存的历史数据显示，全行业唯一一位（曾经）有从业资格的“廖圣柱”，正是这位。难道说，这位国元证券高管卸任后，加入五矿证券并继续担任高管？因中证协没有查到从业资格登记，行家不能断言。
就在行家发稿之际，收到弹窗提示，五矿证券四名董事和监事会主席人员变动。
主营业务全面下滑
言归正传，五矿证券在2022年的表现并不乐观。
2023年1月，五矿资本（600390.SH）公告披露了下属控股子公司五矿证券未经审计的2022年12月和2022年年度财务数据（非合并口径）。
行家对比了2021年母公司财务数据：五矿证券2022年营业收入为14.01亿元，同比下降23.75%；净利润为3.56亿元，同比下降11.33%。主营业务全数下滑：投行业务揽收6.07亿元，同比下降22.23%；信用业务揽收4.51亿元，降幅相对较低，为8.51%；资管业务收入1.52亿元，同比下降21.19%；经纪业务收入0.98亿元，同比下降12.89%；自营业务锐减61.99%，揽收0.79亿元。
面对业绩滑坡和监管处罚，五矿证券是否能深刻反思，加强合规呢？
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