1号“罚单”，百亿私募“凌顶投资”被禁半年

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在

2023年内首份涉及REITs的黑名单，刚刚“出炉”：百亿私募凌顶投资“榜上有名”。

弃购REITs被拉黑

刚刚过去的周末，中证协发布了多份“黑名单”。

其中，《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第4号）》，涉及3名自然人。而在《公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单公告（2023年第1号）》中，出现了一家百亿私募——宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司（简称：凌顶投资）。

中证协指出，因在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，违反《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》，对“凌顶望岳三十一号私募证券投资基金（简称：凌顶望岳三十一号）”和“凌顶望岳三十号私募证券投资基金（简称：凌顶望岳三十号）”两只产品，予以“拉黑”半年的处罚。

百亿私募未见违规

公开信息显示，凌顶投资成立于2017年11月，2018年2月完成备案。全职员工28名，其中24名拥有基金从业资格。现有存续产品276只，管理规模超过百亿。

就在本月，行家曾经统计了“规模以上”证券投资类私募的诚信情况。不过，凌顶投资并不在其中。

川谷信息显示，凌顶投资成立后保持低调。在2021年初首次突破10亿关口，当年年底就达到75亿。

主要高管中金背景

行家发现，凌顶投资的股东方为两名自然人，比例“三七开”：邓春燕女士持股70%；陈有方持股30%。

两名创始人分别担任执行董事和合规总监，并且此前均没有金融履历。

中基协还列出了一位重要高管，头衔为“总经理”的熊纳微女士。备案履历显示，她此前曾在中金公司销售与交易部门任职。这一项过往任职，行家通过伟海精英独家确认。

甬籍私募异地执业

因注册地位于宁波，办公地位于上海，这家百亿私募有一则红字提示。注册地和办公地不一致。

行家由此查看了注册地位于宁波的百亿私募（包括证券投资、股权创投和其他类），共有14家。其中仅有宁波通商基金管理有限公司（简称：通商基金）一家注册地和办公地均位于宁波。

而在8家准百亿私募中，也只有宁波梅山保税港区杉岩股权投资管理有限公司（简称：杉岩股权）和宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（简称：宁聚资产）注册地和办公地一致。

这一情况，或许为监管执法带来了不便之处。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！  （来源：券业行家）