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“团灭”,蓝底白字公告牵涉准百亿私募

券业点评 券业行家 2024-03-22

“团灭”,蓝底白字公告牵涉准百亿私募

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“团贷”依法“团灭”之际,行家收到了一份“蓝底白字”的公告,涉及一家尚未消失的准百亿私募。


非法集资警方通报


曾经盛极一时的P2P“团贷”,已经“团灭”。


4月21日,广东省高级人民法院对派生科技集团有限公司(简称:派生集团)、团贷网实控人唐军、张林等46人的非法集资诈骗、非法吸收公众存款、操纵证券市场等案件宣判。


这位曾经煊赫一时的“85后”大佬,在2019年初投案后,收到了终审判决:入狱20年。


几乎同时,行家关注到一则“蓝底白字”的公告,同样出现了“非法集资”“非法吸收公众存款”等字样:

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由“深圳经侦”发布的这则案情通报称,深圳锦安控股有限公司(简称:锦安控股)涉嫌非法集资犯罪活动,公安机关已依法对高某等18名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施;已掌握并提取相关财务数据和投资数据,并已委托专业机构进行鉴定和审计;已查封冻结公司股权、银行账户等相关资产一批。同时敦促涉案公司高管、员工积极退缴违法所得,相关合作机构和借款人依法履行本息偿还义务。


警方表示,本案的受害者可以通过线上线下多种方式报案。


知名机构熟悉面孔


锦安控股,这个名字虽然有些拗口。但其关联机构深圳市锦安投资有限公司(简称:锦安投资),公司品牌“锦安财富”,以及旗下机构“金色木棉”,行家却早有耳闻。


企查查信息显示,锦安投资成立于2008年,其股东方中,执行董事、总经理、法定代表人高岩持股10%;深圳市知音同创投资管理咨询有限公司(简称:知音同创)持股90%。知音同创唯一股东为深圳市华万洲投资咨询有限公司(简称:华万洲投资),后者是深圳市方辰实业投资有限公司(简称:方辰实业)全资子公司。高辉持有方辰实业90%股权,并担任执行董事、总经理、法定代表人,何翰宏持股10%,为方辰实业监事。

锦安控股成立于2012年,由方辰实业持股53.5%,华万洲投资持股31.5%,高岩持股15%。


与此同时,锦安控股旗下有三家子公司:深圳市金色木棉投资管理有限公司(简称:金色木棉)、深圳市彼岸大道资产管理有限公司(简称:彼岸大道)和深圳市锦安基金销售有限公司(简称:锦安基金)。


早在2019年,行家曾经刊发过《独家统计 | 三方财富爆雷榜》一文,彼时获得了这段资料——

锦安财富成立于2008年,本部位于深圳,是深圳最大的三方财富管理公司,累计募集资金近千亿。锦安财富主要的发行平台是金色木棉投资管理有限公司,自2014年底成立以来,累计发行了143只基金、48只正在运作。同在锦安财富旗下,彼岸大道资产发行了26只基金,前海君子资本发行了8只基金。雪球流传的一份清单显示,截至2019年一季度,锦安财富共有27只产品违约,几乎均为自营产品。根据投资人爆料,锦安作为融资方的产品还有六只,总规模达16亿,也包括出现逾期的2只瑞泽系列产品。


公开谴责红字提示


时隔多年,锦安控股已经“蓝底白字”,迎来“团灭”的结局。


当时提到的金色木棉,备案信息最后更新于2019年2月,管理规模在50亿元到100亿元之间。彼岸大道也曾是私募机构,在今年1月13日,因异常经营,中基协注销了私募资质。


中基协的“红字提示”显示,金色木棉存在诚信信息,来自信息报送异常且未整改。提示信息还有四条:投资者定向披露账户开立率低于50%;存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金;存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金;高管人员无证券投资基金从业资格。


这并非这家准百亿私募的全部风险。


2022年4月,中基协点名金色木棉存在四项违规。


一是违规向投资者承诺保本保收益。由其管理的“金色木棉-南京奥体新城科技园私募投资基金”(简称:科技园基金)通过其关联方彼岸大道,向投资者承诺保本保收益。


二是未合理审慎履行合格投资者确认义务。经查,相关自然人投资者资产证明额度未达到合格投资者标准;相关机构投资者资产证明文件由投资者自身开具,金色木棉未对此予以必要的审核。


三是未按照基金合同约定定期进行信息披露。未严格按照基金合同约定对其管理的相关私募基金进行基金季度及年度信息披露,同时已披露季报内容未涉及基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等重要信息。


四是向中基协填报的私募基金管理人信息及私募基金投资运作情况不准确。


因前述违规,中基协决定取消金色木棉会员资格,对其进行公开谴责。法定代表人、总经理、执行董事何翰宏,时任合规总监刘明,均被公开谴责,加入黑名单,期限三年。


目前,金色木棉因多起诉讼而被限制高消费,后续是否还会有进一步的处置?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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