网络营销“翻车”，老牌机构鑫鼎盛期货再收三连罚单

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曾

因《三连罚后紧急换将》一文中提及的老牌期货机构“鑫鼎盛”，又被福建证监局三连点名。

监管点名多家期货

节后归来的行家，发现福建证监局悄然更新：今年4月已有六份针对期货机构的罚单，巧合的构成了“123”的架势。

国投安信期货有限公司（简称：国投安信期货）泉州营业部因对客户异常交易监测处理和外部信息系统接入管理不到位，反映出内部控制不完善。

广州金控期货有限公司（简称;广州金控期货）福州营业部周芹昌私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本，当事人及任职机构均被监管警示。

而鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货），问题倒是言简意赅，“网络营销”。

网络营销亟待规范

福建证监局表示，鑫鼎盛期货对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号），福建证监局对鑫鼎盛期货采取出具警示函的措施。要求其采取切实有效的整改措施，并提交书面整改报告。

同日受罚的还有两位管理人员：运营中心和交易客服部的部门负责人杨庆华，对公司上述违规行为负有直接责任，被监管警示。首席风险官郭海容，因未尽到监督责任，也收到了监管警示函。

据中国期货业协会公开信息，鑫鼎盛期货成立于1995年10月，控股股东为厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称：鑫鼎盛控股）。

行家查看了鑫鼎盛期货现有的114名从业人员，发现本次受罚的两名责任人均是资深人士。

杨庆华女士在2009年7月登记执业于紫金天风期货股份有限公司，2010年12月离职注销。2012年3月，她加入鑫鼎盛期货运营中心，现任总经理助理兼部门经理。

郭海容女士的资历更老：她自2009年4月起担任鑫鼎盛期货的首席风险官。因中期协数据库限制，最早的从业经历只可追述至2008年6月，真实的从业经历还要早一些。

前任受罚已然离职

话说，这也不是鑫鼎盛期货及高管首次被罚。不到半年前，鑫鼎盛期货曾被责令改正，时任总经理也连带受罚。

2022年11月，福建证监局就点名鑫鼎盛期货的两项违规。

一是无证执业：在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历。

二是业务混同。资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责。

为此，福建证监局对鑫鼎盛期货采取责令改正的监管措施。

“无证执业”的当事人，研究发展部负责人李德骏，时任总经理胡莹莹女士，同时被监管警示。

或许是巧合，在收到罚单后不久，鑫鼎盛期货紧急“换将”。

工商变更信息显示，2022年12月，胡莹莹卸任总经理、法定代表人，由沈铭霞女士接任。几乎同一时间，董事长陈洪生卸任；其后，他在今年1月退出了董事名单。

据中期协公示的高管信息，沈铭霞女士的资历同样久远：早在1994年，她就在上海东方期货担任无锡办事处负责人；1996年10月起，她担任南京中期期货无锡办事处负责人。2020年1月，沈铭霞出任建证期货（现为东海期货）无锡营业部总经理。2005年3月到2015年12月，她在永安期货担任副总经理。2017年11月至2021年7月，她担任鲁证期货（现为中泰期货）副总经理。

同门关联两家私募

因在《三连罚后紧急换将，鑫鼎盛期货及其私募股东可有“背景”？》一文中提及前述罚单，鑫鼎盛控股和鑫鼎盛期货相继发起投诉，指责行家“凭借个人臆想对我司的名誉权造成极大影响”。当然，两次投诉均被腾讯驳回。

行家也由此注意到，鑫鼎盛控股是一家颇为老牌的证券投资类私募机构：成立于1997年12月，2015年1月完成备案。

目前，鑫鼎盛控股因投资者定向披露账户开立率低而有红字提示。

疑惑的是，最近三年鑫鼎盛控股并非没有监管处罚。

2021年12月，鑫鼎盛控股因未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；未建立相关人员离任审计或离任审查制度；未在2020年度结束之日起3个月内完成年度监察稽核报告。厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的监管措施。然而，这份罚单并没有在中基协显示。

此外，行家还发现一家关联私募机构，上海迈维资产管理有限公司（简称：迈维资产）。其股东方为鑫鼎盛控股、陈洪生及冉阳（厦门）企业管理合伙企业（有限合伙）。

遗憾的是，无论是鑫鼎盛控股，还是迈维资产，管理规模均不足5亿元。

刚刚实行的私募新规，实际提高了中小私募的生死线。作为老牌私募，管理规模未见突破，合规内控受到处罚，这也让行家对其前景担忧。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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