七年“入股”，一朝“手滑”，阳光人寿意外减持被“双打”

七年“入股”，一朝“手滑”，阳光人寿意外减持“胜利股份”被“双打”

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自交易所和证监会的罚单，处罚了同一家保险机构，原因颇让人意外。

保险机构“乱入”

日前，山东证监局刷屏更新了多则监管处罚信息。其中一则《关于对阳光人寿保险股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【2023】30号），引起了行家的注意。

要知道，证监会及其派出机构的职责是“统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行”。其监管对象包括上市公司及其股东方、董监高等关联人，证券公司，期货机构，证券投资咨询机构，公募基金、私募基金，以及包括银行和独立三方在内的基金销售机构等。

而阳光人寿保险股份有限公司（简称：阳光人寿）作为一家知名的保险机构，出现在这里，的确有些引人注目。

监管混合“双打”

怀着好奇，行家点开来看，这才恍然大悟。原来这并非是其主营业务，而是涉及上市公司“胜利股份”（000407.SZ）。

山东证监局指出，2016年，阳光人寿通过非公开发行取得山东胜利股份有限公司（简称：胜利股份）5.56%的股份。2023年4月18日至19日，阳光人寿通过集中竞价方式减持股份300万股，占胜利股份总股本的0.34%，成交金额1,137.72万元。在首次卖出的15个交易日前，未预先披露减持计划。

为此，山东证监局对阳光人寿采取监管警示措施，并记入诚信档案。

在此之前，深交所于5月16日发布“公司部监管函〔2023〕第52号”自律处罚函，直指阳光人寿违规减持的行为违反了深交所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.13条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。

为此，深交所督促阳光人寿吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时提醒其按照相关规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。

公告自称“手滑”

相继被交易所和证监会“混合双打”，阳光人寿或许也觉得“委屈”。

在本次减持发生后，胜利股份先是在4月20日发布提示性公告，其中援引了阳光人寿《关于误操作减持山东胜利股份有限公司股份的告知函》称，“由于其经办人员操作失误，近日通过二级市场集中竞价方式减持了本公司股份3,000,000股，占公司总股本的0.34%”。在自承违规的同时，阳光人寿就本次误操作减持上市公司股票行为向投资者致歉，表示“今后将加强对证券账户的管理，严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类情况再次发生”。

次日，胜利股份发布《关于公司持股5%以上股东减持股份的补充公告》，追加披露了包括减持均价、交易金额，股份变动等细节。并复述了违规和致歉的内容。

而监管是否认可这一解释，行家只能猜测。

从股价变动来看，胜利股份在今年3月初开始下跌；4月11日起，曾有持续一周的小幅回弹，涨幅约3%。4月17日、4月18日和4月19日的收盘价分别为3.85元/股、3.80元/股和3.79元/股，其后继续下跌直到4月25日。

正是在股价“由升转降”的节骨眼上，二股东“手滑”减持了300万股，真是“无巧不成书”。

派驻高管离任

公开信息显示，胜利股份在2015年获批了非公开发行事项，2016年4月完成。其中，阳光人寿出资3亿元认购48,939,641股，并由此成为持股5.56%的第二大股东。

然而，从2016年到2023年，作为胜利股份主要股东的阳光人寿，在定期报告中并没有多少存在感。出现次数屈指可数。

举牌入股后，阳光人寿曾向胜利股份派驻了两名人员，均来自旗下子公司阳光资产管理股份有限公司（简称：阳光资产）。其中，阳光资产总经理助理马翔先生于2016年12月担任胜利股份董事，2021年3月因个人原因辞任。阳光资产研究部总经理周立杰女士，于2016年12月担任胜利股份监事，2021年12月因换届离任。

目前，胜利股份的主要高管几乎都来自控股股东中油燃气投资集团有限公司（简称：中油燃气）及其关联方。

央企背景BUFF

再来说说阳光人寿。行家注意到，阳光人寿拥有央企背景，并且其持股99.9999%的股东方阳光保险集团股份有限公司（简称：阳光保险），为港股上市公司，简直是BUFF加满。

据阳光保险（06963.HK）2022年报，其主要股东中，央企中国诚通控股集团有限公司（简称：中国诚通）持股3.04%，通过旗下全资子公司北京诚通金控投资有限公司（简称：诚通金控）持股6.09%，两者合计持股9.13%。顺便一提，股权投资类私募机构上海正心谷投资管理有限公司（简称：正心谷），间接持股比例为11.43%。

此外，中国诚通于2021年将新时代证券收入麾下，2022年初更名为诚通证券股份有限公司（简称：诚通证券）。

言归正传，除了资本市场，阳光人寿在主营业务方面也存在DEBUFF。

据银保监会公告，2022年，广东银保监局及其辖内分局接收并转送涉及人身保险公司的投诉4,424件。其中，阳光人寿以107件位列投诉量第八；以1.43件/万人次位列人均投诉量第八，几乎是中位数的4.5倍。

这样来看，这家保险机构的操作，或许也有先例可循。

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