券商“卷”王，营业部老总起诉国信证券

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列十强的国信证券，究竟能“卷”到什么程度？行家从来自分支机构的涉诉信息中，发现了一些端倪。

头部券商保持低调

在近期刷屏的券商动态中，一贯表现低调的国信证券堪称“清流”。

行家据证监会官网不完全统计，今年以来仅有一份涉及国信证券的罚单，并且是对从业人员违规炒股的处罚，未见牵涉其任职的分支机构。

监管函披露，当事人袁某某在2009年4月至2020年12月任职于国信证券湖北分公司，担任客户经理。在2018年到2020年的三年里，他使用他人手机操作其亲属开立于国信证券的账户炒股，累计交易99笔，金额1,378.45万元，整体亏损。湖北证监局于今年3月下发“1号罚单”，责令处理非法持有的股票，罚款3万元。

与部分同行相比，国信证券近年来未通过临时公告发布重大涉诉信息。除当年“华泽钴镍”案的投资者索赔，不时更新执行信息外，国信证券的动态似乎仅限于公司治理、债券发行等。

当然，NO NEWS IS GOOD NEWS。正因为此，行家偶然发现一则涉及国信证券的诉讼时，居然有些意外。

离职后起诉老东家

据企查查信息，当事人梁某某，起诉国信证券及粤西分公司劳动合同纠纷案，佛山市顺德区人民法院（简称：顺德法院）定于6月8日开庭审理，案号为（2023）粤0606民初12197号。

对这起涉及劳动争议的案件详情，行家并不了解。然而，公开信息显示，这位“梁总”曾经在国信证券任职多年，并且曾经担任营业部负责人。而他的身份和处境，却让行家若有所思。

要知道，截至2022年底，国信证券有58家分公司，183家营业部。在大本营所在的深圳就有9家分公司。其中，位于顺德的粤西分公司成立于2006年8月，是广东省内第二家分公司，资历超过广州、佛山、东莞、中山、珠海、肇庆和惠州分公司。

伟海精英显示，“梁总”早在2008年就任职于国信证券顺德分公司（2022年11月更名为粤西分公司，下文统称粤西分公司），在2021年初担任肇庆四会大道中证券营业部（简称：四会营业部）总经理；2022年3月回归粤西分公司，其后离职注销，中证协无法查到下落。

工商信息显示，2019年以来四会营业部总经理已经历经四任。

2021年2月，梁总接替“李总”出任四会营业部总经理，而这位李女士另有任命：2021年5月，中山小榄广源中路证券营业部创立，李总担任该营业部总经理至今。2022年1月13日，陈总履新四会营业部总经理。据伟海精英数据显示，他在2015年10月登记执业于肇庆星湖大道证券营业部。截至2022年底，四会营业部参保人员17名，而粤西分公司则是78名。

也就是说，这位曾经的分支机构负责人，在粤西分公司任职十余年；首次出任四会营业部总经理。上任不到11个月，“三把火”没放完，便调回原处，随后从国信证券离职。

这让行家猜测，这起涉及国信证券及粤西分公司的劳动合同纠纷案，是否有什么隐情？

区域创利连续下降

年报数据显示，国信证券近三年业绩出现了“过山车”，2022年的营业收入和归母净利润均不及2020年水平。

分部数据显示，国信证券经纪及财富管理条线2022年的毛利率为46.84%，而在2020年和2021年分别为52.18%和59.50%。

进一步查看分地区数据。从2020年到2022年，国信证券位于广东的分支机构数量逐年增长，营业收入从略增转为大降，营业利润则呈现加速下滑态势。

素来以“卷”著称的国信证券，在业绩下滑的背景下，是否因为对分支机构的考核更加严格，从而引发了诉讼呢？

分支机构同类涉诉

为了解国信证券的劳动争议诉讼情况，行家翻查了裁判文书网，共有45份文书。其中两份以调解结案内容未公开，最新的一份为管辖权裁决，且当事人来自投行部门。其余案件均涉及国信证券员工与分支机构的“讨薪”纠纷。

2022年内，仅有一份来自广东省汕头市中级人民法院的判决书，其中透露了国信证券广州分公司及下属网点的考核详情。

当事人徐先生在2016年4月入职国信证券汕头长平路证券营业部（简称：长平路营业部）任理财经理。2020年1月，双方签订了第二份四年期劳动合同，彼时他的基本工资为5100元。

2020年2月，长平路营业部的上级单位广州分公司下发《理财顾问绩效考核与薪酬管理办法》。理财顾问的薪酬由基本工资、目标考核绩效和开发奖励三部分组成。其中，基本工资标准划分为B1至C2的13个级别，从4000元/月到1600元/月不等。

在首次定级时，徐先生为最高档B1，基本工资为4000元；经认证其基金资格、期货资格、投资咨询资格后，每项各加200元。

广州分公司在2020年3月发布《理财顾问动态评级管理办法》，规定半年开展一次薪级评定。2020年4月，下发《考勤与休假管理办法》，其中规定”迟到30分钟内每次扣除基本工资考勤分和岗位绩效工资考勤分各2分“；”除系统统计等客观原因外，不接受各类的异常考勤反馈“等事项。

2020年7月，长平路营业部开展中期考核。徐先生上半年有效户6户，定级为B10，基本工资降至2200元。因对薪酬标准，发放时间和考勤处罚等事项不满，徐先生选择“告辞”。

国庆节前夕，长平营业部书面出具了《解除劳动合同证明书》，同时附有一则《签收及确认声明》，要求签收时确认“同意放弃就本次劳动合同解除事宜向公司提出主张的任何权利”。深感冒犯的徐先生，要求出具“无附带霸王条款”的证明，直到2021年11月2日签收。

诉讼文件显示，徐先生相继诉至汕头市劳动人事争议仲裁委员会（简称：汕头劳仲委）和汕头市龙湖区人民法院（简称：龙湖区法院），要求支付解约补偿、拖欠基本工资、加班费，未休年假工资等诉求。而仲裁庭和龙湖区法院均驳回了他的全部诉讼请求。

其后，徐先生上诉至汕头中院。他在诉状中提及签署空白合同，岗位栏“补填”“降职为普通营销人员”。以“平均每日加班时长2.19小时”，为由，主张加班费。而诉状中还指责考勤”制度冰冷，霸气侧漏“，“迟到2分钟，罚款200元；下班忘记打卡，扣罚1天年休假”，主张“为维护合法权益拒绝签收”。

汕头中院二审的观点与一审基本一致，但对延迟出具解约证明的补偿诉求，予以支持。

汕头中院指出，《解除劳动合同证明书》附加了条件，且该确认声明的内容“亦明显限制和剥夺了劳动者依法维护自身合法权益的法定权利”。

应徐先生诉求，汕头中院判决支付一个月工资损失6000元。而这也是本案中徐先生仅有的补偿。

上下级涉放贷纠纷

话又说回来，作为头部券商，国信证券虽然不是人人高薪，却也有一些身家不菲的普通人员。

稍早之前，来自西安市碑林区人民法院（简称：碑林区法院）的判决书，披露了一起涉及国信证券员工的民间借贷纠纷案。

据案卷记载，原告成某飞，生于1969年，系国信证券员工，与生于1982年的被告张某为同事关系。通过张某介绍，成某飞认识了周某桥、王某夫妇。2016年9月起，周某、王某因资金周转，以名下某款“宝马”为抵押物，向成某飞借款。借条载明，周某桥、王某为借款人，张某为担保人，并约定还款期为2019年8月和11月。

2021年3月，成某飞以逾期未还为由，将借款人周某桥、王某，以及同事张某诉至法院。碑林区法院依法判决，由周某桥、王某偿还本金52万元，按照中国人民银行同业拆借中心公布的利率计算利息；张某做为担保人承担连带清偿责任。

伟海精英数据显示，成某飞为大专学历，2010年12月登记执业于国信证券西安科技二路证券营业部。张某则是本科学历，同样任职于这家营业部，目前已经离职注销，“去向不明”。

行家不由得感慨：国信证券营业部的两位员工，还不是负责人。其中一位随随便便掏出52万用于放贷；另一位在牵线搭桥之余亲自签字担保。在长达五年的时间里，放贷一方未曾诉诸法律讨债。这也让行家怀疑，国信证券普通员工的薪酬待遇。

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