又见券商个人信息保护事件，涉日资背景东亚前海证券

日资背景东亚前海证券，又见个人信息保护事件

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在

月前陷入裁员传闻的东亚前海证券，因个人信息保护“失职”，收到了行政处罚。

个人信息保护又被罚

在《个人信息保护法》颁布两周年之际，公安部网安局更新发布了打击侵犯公民个人信息犯罪十大典型案例，其中多条涉及金融部门。

而在证券行业，行家曾在《海力威信披“前后矛盾”，谁在说谎》等文中点评的东亚前海证券，又出现了涉及个人信息保护的行政处罚信息。

据企查查信息收录，深圳市公安局南山分局对东亚前海出具南山区深南公（南山）行罚决字〔2023〕39724号罚单，原因是“网络运营者、网络产品或者服务提供者不履行个人信息保护义务”。

为了解详情，行家根据官网找到了“粤省事”小程序，遗憾的是，行政处罚相关栏目显示“维护中”。

旗下APP曾涉隐私

吊诡的是，这并非东亚前海首次因为个人信息保护受到行政处罚。

基于微信端的启信宝，收录了2022年11月一则行政处罚。其中提及，2022年8月19日，东亚前海证券旗下应用“东亚前海悦涨”存在两项违规行为：一是未在隐私政策等公示文本中逐一列明App所集成第三方SDK收集使用个人信息的目的、方式和范围；二是App首次运行未经用户阅读同意隐私政策，就开始收集个人信息正在运行的应用列表信息。

依据《中华人民共和国网络安全法》第四十一条和第六十四条第一款，深圳市公安局福田分局作出深福公（福田）行罚决字（2022）36328号行政处罚，对东亚前海予以警告，责令改正。

原部门副总非法定位

短短一年时间，因个人信息保护两次被罚，这让行家颇有些意外。

耐人寻味的是，在此之前东亚前海某位“副总”，因为“侵犯公民个人信息”，被处以刑事责任。

来自北京市东城区人民法院（简称：东城区法院）的（2020）京0101刑初623号判决书披露，被告人王某某，生于1983年，时任东亚前海证券北京分公司财富业务部副总经理。

因与前妻朱女士的感情纠葛，2020年6月至8月间，这位券商部门副总不惜以身试法：“私自在对方的私人轿车上安装定位器，并通过手机软件持续非法获取其行车轨迹信息”。

在被公安机关查获后，北京市东城区人民检察院（简称：东城区检察院）以侵犯公民个人信息罪予以公诉。

东城区法院认为，被告人非法获取公民个人信息，情节严重，其行为侵害了公民的人身权利，已构成侵犯公民个人信息罪，依法应予刑罚处罚。虽然被告人并非主动向公安机关投案，鉴于已经到案后能如实供述、认罪认罚，对被害人进行经济补偿，已取得谅解，予以从轻判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金一千元，没收作案工具。

伟海精英数据显示，当事人出身经纪业务条线，早年任职于头部券商招商证券和银河证券，并且曾经是资深投顾。他于2019年10月加入东亚前海，在职尚不足一年，就因实施非法定位的行为。在入罪判刑后，他由此在证券行业消失。

而这是否有“橘生淮南”之嫌呢？

创始总经理黯然退出

同样消失的，还有这家券商的创始人之一，刚刚离开的时任总经理田洪先生。

公开信息显示，田洪先生有着资深的业内背景。此前曾任武汉国际信托证券营业部副总经理，武汉证券营业部总经理，湘财证券营业部总经理，德邦证券经纪业务总部总经理、总裁助理，执行副总裁、长江资管董事长兼总经理。2017年9月，也就是东亚前海证券开业之际，他出任法定代表人、总经理。

今年年初，行家曾收到坊间传闻，称因与股东方理念不合，田洪决定离职。

工商信息显示，东亚前海证券近期发生了多次人事变动。

4月19日，法定代表人从“田洪”变更为“李继昌”。7月19日，田洪退出东亚前海董事会和高管序列，汤庆文女士出任总经理。8月24日，东亚前海监事会变动，张为国新增为监事会主席，甘照任监事，朱立新任职工监事。

日系券商连续亏损

成立于2017年8月，东亚前海证券刚刚度过六岁生日。作为根据CEPA协议创设的合资券商，其外资股东为港股上市的东亚银行；后者的穿透股东则是日资背景的三井住友银行。

或许“水土不服”，东亚前海证券已经连续两年亏损：2022年报显示，当期营业收入2.91亿元，同比下降23.17%；归母净利润-1.64亿元，与2021年净亏损0.58亿元相比，亏损幅度加大。

进入2023年，东亚前海的经营情况未有公开信息。然而，因内控问题，东亚前海近期收到了“双罚”。

今年6月，上海证监局对东亚前海证券及研究所负责人贺燕青予以警示，原因是内控机制不完善及执行不到位、研报质量控制和合规审查不足、研报制作不审慎等问题。

而对刚刚出任履新总经理兼合规总监的汤庆文女士来说，如何提升业绩，整饬内控，或许是最为紧迫的事件。

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