投顾走歪路：严重作弊，手机搜题，两位从业人员栽了

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

新

学期伊始，中证协宣布了考试结果：22名违规人员被处理，其中2名公布了自律措施。

券业测试最新公告

日前，中证协发布了《关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告（2023第2号）》

为整顿考试秩序，严肃考场纪律，维护公平、公正的考试环境，依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定，中国证券业协会将2023年6月证券行业专业人员水平评价测试违规人员的处理情况公告如下。

其中，12名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施。5名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施对5名特别严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施。

整理监管周报时，行家曾留意到这一份名单，并曾猜测是否会有从业人员牵涉其中。

时隔半月，消息落地。中证协刚刚披露的自律罚单，暗示着两名从业人员考试违纪被处分。

励志员工手机搜题

下发于8月13日的〔2023〕13号自律监管函，直指于2023年6月4日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试的手机搜题事件。

当事人汪*在从业期间，参加“证券投资顾问业务”科目使用手机搜索测试相关内容。

中证协认定，上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

考虑到违规行为发生时所在机构已因此采取终止劳动合同的内部问责措施，根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九条、第四十八条等规定，中证协认定其十二个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

伟海精英数据显示，全行业曾经有13位“同名”从业人员。在“案发”时任职于券商机构，目前离职注销的人员，有且仅有一位。这位当事人早年以大专学历任职于第一创业证券武汉解放大道证券营业部。2020年5月以本科学历任职于万联证券湖北分公司。

严重违纪详情未知

另一位在在“证券投资顾问业务”科目测试中违纪的人员，性质更为严重，但没有披露具体的违纪情形。

8月31日，中证协下发〔2023〕14号自律监管函，当事人邬*龙在“证券投资顾问业务”科目测试中存在严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

究竟是如何违纪的？行家查看了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，其中列示的严重违纪情形，包括在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容；伪造相关证件、档案、证明等其他材料取得测试成绩；故意损毁、破坏测试设备；考生在测试过程中由工作人员协助实施作弊等。

根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九条规定，中证协对其采取认定二十四个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

蹊跷的是，行家查看了伟海精英数据，未发现当事人的从业履历。其任职机构和执业身份，似乎是谜团。

在此之前，中证协的自律处分，严重违纪的情形主要是用手机查询题目。而本案的当事人，是否还可能存在伪造从业履历的情况？

从未作弊的行家，曾对中证协发布的自律处罚进行过点评。今年以来，中证协累计公布了6份监管自律措施。从当事人执业履历来看，涉及投行机构中金公司，以及多家上市券商分支机构。

那么，相关券商除了事后追责，火线除名，是否能事先预防，引以为戒？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！