520｜致敬那些投诉过“行家”的金融机构！

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

因

对“欺骗证监会”的投顾机构进行点评，行家在“5.20”翻开了最新的投诉记录。果不其然，又是那些“真爱”的机构。

轮番上场的“鑫鼎盛”

回想今年春节，行家曾经梳理过2022年内收到的32起投诉。时隔数月，出现在后台的红点提示，又有增多的趋势。

这不，来自小号的投诉，出现了这家——鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）。

这个名字，行家记忆犹新。

今年4月26日，福建证监局连发三份公告，点名鑫鼎盛期货对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。依照《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）规定，福建证监局对鑫鼎盛期货采取出具警示函的监管措施，要求其采取切实有效的整改措施，提交书面整改报告。

同时受罚的还有两名管理人员。杨庆华女士作为鑫鼎盛期货运营中心和交易客服部的部门负责人，对上述违规行为负有直接责任，福建证监局对其采取出具警示函的监管措施。据中国期货业协会，她于2012年3月加入鑫鼎盛期货，现任总经理助理兼部门经理。首席风险官郭海容女士，因未尽到监督责任，也被监管警示。

然而，就是这篇报道，收到了署名“鑫鼎盛期货有限公司”的投诉，指责行家“侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”。是非对错，或许毋庸多言。

而这还不是“鑫鼎盛”唯一一份投诉。其股东方厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称：鑫鼎盛控股），同样因为监管处罚，出现在行家的报道中。

经查证，厦门证监局近年来至少有四份监管罚单，直指鑫鼎盛控股。但在报道次日，鑫鼎盛控股便投诉指责行家“凭借个人臆想对我司的名誉权造成极大影响”。

跨年之后，鑫鼎盛期货再度对这篇报道发起投诉。当然，均被腾讯驳回。本次故技重施，是否会有新的不确定因素呢？

不甘认错的中信期货

在后台投诉行家的期货机构，还有券业“一哥”中信证券旗下的中信期货。

2022年12月，为筹备迎新年度金融交流会，行家从业务和交流的角度，邀请了对财富管理业务在行的“行家”——包括头部券商高管、机构业务负责人，头部券商高管、上市券商总裁，共同探讨打开财富管理的“密钥”。

对应邀出席年会的大咖名单，某位署名“中信期货***总监”的人士，扔过来“三段论”——“讲话的这些人，级别有点弱了““不是大券商，二在市场上无影响力，三职级也很一般”。

为替被diss的券商同行打抱不平，行家发布了《“傲慢”还是“偏见”？中信期货浦东分公司总监了不得》一文。并在文末向网友友询问，这究竟是个人的问题，还是公司属性的问题呢？

或许是意识到出口伤人，这位从业履历不足一年的女士，在聊天对话框中认错道歉。

然而，行家后台还是收到了来自中信期货的投诉，称“通过捏造虚构虚假事实，针对我司进行诽谤，其言论脱离就事论事范畴，针对我司恶意攻击，已经毁坏了我司的名誉……”

行家想知道，“捏造虚构”的究竟是啥，恶意攻击来自何处。当事人是不是入行未久的新人？是不是拿出了中信期货抬头的名片？是不是对券业同行“大发厥词”？这一桩桩一件件，哪一条不是事实？难道是行家“张口就来”。

作为中信证券旗下期货子公司，在收到善意提点的时候，倒打一耙投诉“诽谤”，是否有损中信期货的名誉？是否也应该认个错？

否认官宣的东方投行

与2022年上半年连发30份投诉的黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）相比，2023年以来的投诉事项有所下降，但来头却不小。

今年2月28日，证监会发布（证监许可〔2023〕425号）批文，其中明确载明“核准东方证券对东方投行的吸收合并。合并完成后，东方证券拟变更业务范围，并修订公司章程。东方投行将解散，旗下北京分公司变更为东方证券北京分公司，工商注销等程序将在6个月内完成”。3月5日，东方证券签发公告，其中并援引了证监会的批文。

为了解东方投行自成立到获准并入母公司的历程，行家通过历年年报和监管信息进行了总结。然而，“东方证券承销保荐有限公司”却发起投诉，称“与实际情况严重不符，对公司投资银行业务正常开展及公司声誉造成了极为不利的影响”。

行家也想不明白，由证监会签发的批复文件，东方证券的全体董监高签字保证真实可靠的公告中，白纸黑字的写着“东方投行将解散”，却称行家的报道“侵犯名誉”。这是东方投行还是东方卫视，难道不让人实话实说？

无话可说的招商证券

当然，投诉行家的券商也不只是东方证券。

远的不说，在招商证券2022年报出炉后，行家发布了点评。

很快，行家收到了来自招商证券的投诉。或许是因为base深圳，这一投诉列出了一二三，还比较像是法律文件，只是内容让行家无语。

行家当时就想，这是无话可说了么。居然拿logo来说事？

对投诉产生了免疫力的行家，为了以正视听，全文援引了公开发布的诉讼文书。

果不其然，这一条投诉毫无悬念的被腾讯驳回。

秉持初心的券业行家

这些年来，以机构身份投诉过行家的金融机构，那是双手数不过来。据不完全统计，已经覆盖了银行、保险、信托、券商、期货、公募、私募、投资咨询、三方机构，甚至还有上海证券交易所。

自上世纪深耕证券行业以来，行家见证了曾经高光的券商落寞，曾经弱小的券商逆袭，细说忧虑与喜悦，分享光荣与梦想。

在“520”这个特殊的日子里，行家作为“真爱”的提醒，初心依然是为了促进行业自律，走向高质量的发展之路。

虽然说，总有一些深情“错付“”。面对行家善意的提醒，不但不表示感谢，反而是混淆视听，倒打一耙。既然有这个时间，为何不自我提升，加强合规呢？

当然，行家也要感谢这些投诉行家的机构。在外界的压力下，行家不畏打击报复，始终不忘媒体的职责。这也让行家的报道更加严谨，也更加坚信说真话的重要性！

520，不忘初心，我们同在。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！