平安财富多起诉讼撤消，年初曾收关联监管罚单，这是为何？

平安系百亿私募平安财富，多起投资者诉讼撤案，年初曾收关联监管罚单

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超过百亿的规模傲视一票私募同行，平安财富实力可观。这不，包括境外人士在内的多位投资者起诉这家私募，未曾开庭就以撤案告终。

百亿实力

虽曾“踩雷”华夏幸福，平安系的实力仍有目共睹。而这家大鳄旗下的百亿私募——平安财富理财管理有限公司（简称：平安财富），也是规模可观。

在中基协私募列表中，行家查到了如下内容：平安财富成立于2011年3月，2015年1月备案为股权创投类声明。平安财富拥有13名员工，其中10名具备基金从业资格。存续产品73只，管理规模超过百亿。

这一更新于2022年11月的备案信息，同时显示，平安财富唯一股东为深圳市平安置业投资有限公司（简称：平安置业），实控人为中国平安保险（集团）股份有限公司。

然而，企查查和天眼查均显示，平安财富的股东方为深圳市平安德成投资有限公司（简称：平安德成），后者同样是一家私募机构。股权穿透显示，平安德成为深圳平安金融科技咨询有限公司（简称：平安金融）全资子公司，也就是中国平安全资孙公司。

据天眼查，平安财富的历史股东分别是深圳平安综合金融服务有限公司（简称：平安金服）、平安信托有限责任公司（简称：平安信托）和平安置业。这或许能解释，备案信息与工商登记信息的差异。

备案高管

与工商信息存在差异的，还有平安财富的董事长人员。

据中基协备案信息，平安财富的法定代表人、董事长、总经理、信息填报负责人许佳昳女士，曾任职于信永中和会计事务所、世茂股份有限责任公司。2011年7月，她在平安信托从事合规工作。2013年8月至国投信托有限公司（现为国投泰康信托有限公司）担任高级投资经理。2015年8月，她重回平安信托，任资产管理部高级产品经理。2018年10月起执掌平安财富至今。

顺便一提，“昳”有两个读音：（dié）的含义为“（太阳）偏西”；而（yì）则是“美丽”的意思，曾在《邹忌讽齐王纳谏》一篇课文中出现。

合规负责人孙婷婷女士，曾在宝钢集团任金融法务经理。在平安财富，她先是在上海分公司担任合规内控总监；于2017年8月升职为负责合规风控的高管。

而企查查信息显示，苏青岗在2022年7月便已变更为平安财富董事长。目前，许佳昳的职务是法定代表人、总经理。另据天眼查信息，苏青岗曾在平安证券任职，不过，行家未能查到其从业信息。

撤诉公告

关联罚单

当然，平安财富作为“持牌”私募机构，在投资者保护方面，监管也有所觉察。

今年1月29日，也就是春节假期后，上海证监局对平安财富下发沪证监决〔2023〕24号监管警示函，点名四项违规情况。

一是未充分履行谨慎勤勉义务，未合理审慎地审查用于产品宣传的相关数据。

二是未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条规定的要求。

三是未按照基金合同约定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息。

四是未按规定及时向中基协报告更新管理人的有关信息、产品清算等重大事项。

彼时，行家曾经猜测，是否因为投资者的投诉，证监机构实行了重点监管。

耐人寻味的是，同一天，上海证监局下发的沪证监决〔2023〕25号监管警示函，指向了平安鼎创股权投资管理（上海）有限公司（简称：平安鼎创）。

上海证监局指出，平安鼎创未充分履行谨慎勤勉义务，存在未合理审慎地审查用于产品宣传的相关数据，未审慎进行产品投后管理等情形。基金投向的境外关联主体通过对外借款先行垫付投资资金，并产生资金使用成本，该事项可能影响投资者合法权益，未按照合同约定向投资者披露。

据中基协备案信息，平安鼎创唯一股东和实控人均为平安金融。并在其公开页面列示了12家“平安系”的关联私募，平安财富正是其中之一。然而，平安财富在中基协备案的页面，却没有列示关联私募。

那么，两家“单向关联”的私募机构，同时因为涉及投资者利益的违规行为被监管警示。这是否值得行业深思呢？

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