红头文件撤单，深交所被起诉，再失排面……

福华化学撤单，深交所再失排面！

券业行家，事实说话。

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与

“浙江国祥”既相似又不同，舆情声讨中的“福华化学”，有了令人欣慰的结局。月前曾在答记者问中表示“严格审核，依法依规”的深交所，终于决定：终止审核。而这家由证监会监督管理的机构，或许还有一桩没有“排面”的事件。

红头文件宣布撤单

11月1日，深交所发行上市审核页面，新增了一则项目动态：为拟在主板首发上市的福华通达化学股份公司（简称：福华化学）终止审核事项。

在此之前，深交所在今年9月累计终止审核了16单，10月仅有1单。而本次福华化学终止审核，是最近一个月内深交所主板首次撤单。

打开这份编号为”深证上审〔2023〕674号“的“红头文件”，内容并不出乎行家预料。

日前，福华化学提交了《福华通达化学股份公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》，保荐人提交了《国泰君安证券股份有限公司关于撤回福华通达化学股份公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条的有关规定，终止首次公开发行股票并在主板上市的审核。

曾是媒体关注热点

话说，今年6月29日，由国泰君安证券、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）及广东信达律师事务所，三家知名机构联手“保驾护航”，福华化学的IPO申请获得受理。

据Wind数据，应披露三季报的A股上市公司数量为5,296家。截至11月1日，沪深两市IPO年内新增通过200家，北交所还有57家。正如绿叶隐藏于森林，在为数众多的上市公司和拟上市公司中，福华化学的IPO似乎并不起眼。

与网友炮轰浙江国祥类似，不久前多家自媒体密集爆料称，福华化学“一手突击分红，一手大额借债”，质疑IPO的动机。而作为保荐机构的国泰君安及两名保荐代表人，也成为“众矢之的”。

利益无关的行家，倒是觉得这两位同行有些“不白之冤”。

据中证协保荐代表人信息，孟庆虎在2011年2月登记执业于银河证券，2018年7月成为保荐代表人。2019年11月，他跳槽国泰君安，以保代身份签发了三单项目，分别是广州万孚生物技术股份有限公司（简称：万孚生物）可转债项目（持续督导），昆明川金诺化工股份有限公司（简称：川金诺）可转债项目，以及杰创智能科技股份有限公司（简称：杰创智能）创业板首发项目。

另一位保代陈海庭在2012年12月入职民生证券，2017年10月至2019年11月期间登记执业为保荐代表人。2020年2月，他加入国泰君安，同样签署三单项目。除博创科技股份有限公司（简称：博创科技）创业板非公开发行项目外，川金诺可转债项目和杰创智能IPO项目，均由两位搭档签署。

无论从什么角度来看，这两位都曾为国泰君安做出了重大贡献。本次主动撤单，还不至于为职业生涯留下不良记录，应该值得嘉许。

答记者问言犹在耳

行家注意到，深交所在应对公众关注方面，也有动作。

9月27日，因发行人及保荐人更新财务资料，主动申请中止发行上市审核程序，深交所宣布中止福华化学发行上市审核。

其后，舆情继续发酵。

10月18日，深交所公开答记者问称，“已就公司大额分红的合理性、控股股东将分红所得用于归还所欠公司款项、拟将相当比例募集资金用于补充流动资金及偿还银行贷款等事项，进行了重点审核问询，要求发行人予以充分说明，要求保荐机构、会计师事务所审慎核查并发表明确意见”。

为回应公众关切，深交所表示，将继续坚守职责，压实发行人和保荐机构责任，充分运用审核问询、多要素校验、现场督导等方式，依法、审慎、透明地开展发行上市审核工作，严把审核质量关。

言犹在耳，这一单项目已经终止。行家还是相信，深交所后续再审的项目，将会朝着更为正面的方向发展。

离奇诉讼见诸公告

福华化学的事件，暂且告一段落。行家意外发现，因强制退市，深交所居然被起诉了！真是大跌眼镜。

要知道，素来宽进严出的A股，退市的股票并不多见。据媒体报道，1999年至2019年期间退市110家，2020年到2022年分别退市16、20、42家。2023年以来的退市股，据说已经超过了2022年全年。

而状告深交所的诉讼，来自被网友戏称“暴力抗法第一股”之称的“深大通”（000038.SZ)。

正如行家此前的报道，2019年5月，深圳证监局向深圳大通实业股份有限公司（简称：深大通）派出稽查人员，却遭到暴力对待——执法记录仪被摔砸不说，稽查人员被打伤入院，一时间引发市场大哗。

事发之后，深交所公告谴责深大通拒不配合证监会依法履职的行为。

当年年底，遭受”痛殴”的证监会，对深大通处以“顶格”罚款60万元，实控人姜剑十年证券市场禁入，其余相关人员五年禁入。

其后，深大通的违规行为进一步披露。

据证监会发布于今年6月的监管函，深大通在2016年和2017年虚增营业收入，相应年报存在虚假记载。为此，深大通被罚款50万元；直接责任人夏东明被罚款30万元外加十年禁入，其余人员也分别领罚。

在此之前，深大通已经披星带帽成为*ST大通。继2021年报“无法表示意见”后，因2022年报没有按时披露，触及深交所规定的股票终止上市情形。2023年6月9日，深交所决定终止股票上市。在今年7月11日最后交易日收盘后，股票简称变更为“大通退”。

退市两个月后，深交所对深大通及包括董事长、总经理在内的多名高管予以通报批评的处罚。因当事人“失联”，深交所只得通过公告送达处分告知书。

没想到的是，深交所找不到深大通，而深大通却主动找上门来。

这不，10月31日，股转公司公告栏新增了这份《中信证券华南股份有限公司关于深圳大通实业股份有限公司诉讼进展的提示性公告》。

据公告披露，中信华南于2023年8月30日接到上海市海华永泰（青岛）律师事务所（简称：海华永泰）经办律师电话获悉，深大通不服退市决定，向深圳市中级人民法院（简称：深圳中院）邮寄了诉状。结合获悉情况并经网络查询，快递物流信息显示，深圳中院于2023年8月31日签收了相关资料。

近期，中信华南通过海华永泰经办律师以及现场咨询深圳中院获悉，深大通起诉深交所的行政诉讼案件已获受理，后续具体开庭时间待定。

因勤勉履职成为被告，深交所将如何应对呢？

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