“群”风险，国泰君安！

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因

对客户微信群管控不力，魔都巨头国泰君安，收到了久违的合规罚单。

都是微信群惹的祸

近期，一则“女子离职退出600余工作群”的社会新闻热点，让身在工位的行家颇有感触。

回顾证券行业，涉及微信群的事件时有发生。比如，头部券商国泰君安，刚刚收到的这则监管处罚函。

12月13日，内蒙古证监局点名国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部（简称：金川大道营业部），在微信群管理中存在"内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为“的情况。

经查，这家营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的规定。

为此，内蒙古证监局对金川大道营业部采取出具警示函的监管措施。要求其加强合规管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责，限于2023年12月30日前提交整改报告。

老总履职未满百日

中证协信息显示，国泰君安在内蒙古辖区设有1家分公司和4家营业部共5家网点，首府呼和浩特2家网点，包头、赤峰和巴彦淖尔各有1家网点。

据企查查，金川大道营业部成立于2016年6月，七年时间里已有三任负责人——2021年8月23日，负责人从“马云驰”变更为“孟乌兰巴根那”；今年9月19日，“孟乌兰巴根那”变更为“林长喜”。以此来看，这位新任老总履职尚未满百日。

综合伟海精英数据，行家发现三任老总均拥有投资顾问资质。其中马云驰于2011年4月加入国泰君安呼和浩特西护城河证券营业部（现为呼和浩特乌兰察布西街营业部，下同），2013年10月取得投顾资质。

孟乌兰巴根那于2017年11月加入国泰君安金川大道营业部，2020年3月取得投顾资质。

林长喜在2014年以证券经纪人身份执业于乌兰察布西街营业部，2015年4月，他转正为“一般证券业务”；2017年3月，他取得投顾资质，登记执业于金川大道券营业部。

前述客户微信群的违规行为，贯穿了三任老总的任期。行家猜测，是否都会被内部问责并上报？

财富条线拖累业绩

说起国泰君安，行家也是唏嘘。

以归母净利润统计，国泰君安在2020年到2022年连续三年位于行业榜眼，但在今年以来的定期报告中，已经降到了第三。与榜首中信证券的差距，在2020年相对较小，相当于中信证券的74.63%；而在今年前三季度，仅相当于52.56%。

是什么原因拖累了国泰君安的业绩，各方评论有不同的解读。

行家注意到，国泰君安2023年中报披露了各业务条线的营业利润，而财富管理条线营业利润降幅颇为明显。

分部数据显示，今年上半年财富管理条线创收52.23亿元，同比下降15.74%；营业利润24.70亿元，同比降幅为29.05%。规模最大的机构与交易条线，营业利润同比增长15.79%，投资管理条线和国际业务条线增幅分别为74.28%和404.70%。而投行条线创利仅为5.16亿元，同比下降49.16%。

或许，在财富管理条线创收创利的压力之下，国泰君安的分支机构急于发掘客户资源，却疏于对合规的管理，最终酿成了事端。

分管高管较为年轻

据媒体报道，今年4月，国泰君安分管财富管理业务的副总裁龚德雄辞职。原分管投行业务的副总裁李俊杰先生，转职分管财富管理业务和旗下国泰君安证裕投资有限公司。

公开信息显示，李俊杰生于1976年，在国泰君安现任高管中最为年轻。他早年曾任中国银联股份有限公司办公室秘书室高级主管、助理主任；上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理等职。在国泰君安证券，他曾任董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券总经理、副董事长、董事长。2021年1月，他兼任国泰君安人力资源部总经理，同年6月任副总裁、人力资源总监。

2022年，国泰君安为这位副总支付的薪酬为234.53万元，并且没有提及支付递延薪酬的情况。

此外，作为股权激励对象，李俊杰自2021年三季度起持股59.97万股，彼时股价为16.39元/股。目前，国泰君安股价为14.97元/股，其所持股份市值约为897.7万元。

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