“偷拍”如此处置，哪家券商的荣辱观？

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在

中证协公示证券行业职业道德案例之际，行家发现一起券商从业人员“偷拍”事件，刷新了“荣辱观”。

公示职业道德

1月8日，中国证券业协会公示了《“践行行业荣辱观 提升职业道德水平” 职业道德案例征集情况》。

据悉，中证协于2023年9月至12月，开展了券商职业道德案例征集活动。经组织专家推荐，40家券商选送的案例视频入围公示。

其中，“职业道德准则”案例视频来自27家券商——爱建证券、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、东北证券、东方财富、东海证券、东吴证券、东亚前海、国联证券、国投证券、国信证券、红塔证券、华创证券、华福证券、华龙证券、华泰证券、江海证券、麦高证券、世纪证券、万联证券、浙商证券、中信建投、中信证券、中原证券、中金公司。

“证券行业荣辱观”案例视频来自13家券商——渤海证券、东方证券、光大证券、广发证券、国金证券、国泰君安、国元证券、华金证券、金元证券、申万宏源、湘财证券、银河证券和中航证券。

从名单来看，无论是头部券商还是中小券商，均体现了积极参与、大力支持，这也说明证券行业对职业道德建设的呼吁，行家甚感欣慰。

新增诚信处分

同一天，中证协诚信信息栏，更新了一则自律处分信息，让行家扼腕叹息。

经查， 当事人袁玥在2023年9月23日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价专场测试。在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄测试试题，搜索测试相关内容。

作为证券行业自律性组织，中证协认定这一行为属于“抄写或使用摄录设备获取测试内容的”的特别严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

要知道，本次考试并不对社会开放，仅限通过证券机构报名。并且考试科目也是“进阶版”的投资顾问。

也就是说，这位在考场“偷拍”的考生，本身就是在券商任职的从业人员。

行家也是不理解了。如果是没有从业履历的新手，一时“行差踏错”，或许于情可原。而既然在券商任职，却对相关规定“明知故犯”，是否应该“罪加一等”？

无论是什么情况，从业人员出了这档子事，负有领导责任的券商机构，多多少少也会受到波及。

好在，监管也并不是要“一棒子打死”。内部问责幅度越大，纪律处分的程度越轻。

据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定，若其所在机构采取降薪、降职、扣除奖金等内部问责措施，原则上可对其减轻六个月的纪律处分。而采取解除劳动合同、开除等内部问责措施的，原则上可对其减轻十二个月的纪律处分。

未获顶格“减刑”

然而，前述自律处分函明确指出，其所在机构的内部问责措施为“下调薪级”。

有鉴于此，中证协的“减刑”力度也不大：对其采取认定三十个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

在此之前，中证协发布的2023第3号公告显示，包括当事人在内的10名特别严重违规人员，“取消当次全部测试成绩、六十个月内禁止参加测试”。

近年来，行家曾经点评过多起从业人员“偷拍”事件，绝大多数当事人都被“扫地出门”。唯一的例外，来自长江证券荆门天山路营业部，采取“通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金”的问责措施。而监管机构对这位违纪人员的处分是两年禁考+两年半不适当人选，并记入诚信档案。

那么，本次对自家人员“罚酒三杯”的券商机构，可能是哪家？

在证券行业“荣辱观”的评选活动中，是否表现突出，成为“职业道德”的典范？

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