西门子千人合规团队教会我们什么？（附西门子合规手册中文全版）

来源 |  公司首席法务官、赛尼尔法务管理

在过去的几年中，西门子遭遇到多起合规事件。西门子极度重视，投入了巨大的人力和财力。因此，西门子的合规团队异常庞大，他们得出的实践真知也格外珍贵，值得每一个中国企业学习。

诞生于1847年的西门子如今已走过167个年头，这家从电报技术起家的电气公司历经两次世界大战却不断壮大，成为全球电子电气工程领域的领军者，如今更是“道琼斯可持续发展指数”排行榜上的“常客”。西门子曾连续两年荣登工业产品与服务行业榜首，连续6次成为行业内最佳可持续发展公司并被评为行业超级领袖，其中“合规”类别连续5年保持最高分。

然而，令人无法置信的是，如此充满生命力的企业却曾因一次贿赂丑闻而陷入生死危机，命悬一线。意料之中也是意料之外，合规管理成为西门子度过这次危机的“救命稻草”。西门子不但借此绝处逢生，而且成为在合规方面做得最出色的公司之一，从此走上了一条更加“安全健康”的可持续发展之路。

合规是工具——脱胎危机 致力长远

2006年可以说是西门子史上最黯淡、又极具分水岭意义的一年。

由于卷入腐败丑闻，这年6月的一天，位于德国慕尼黑的西门子总部遭到联邦警察的全面包围，警察和检察官对西门子进行了突击检查，并带走了大量机器设备和文件。

作为世界电子电气工程领域的巨头，西门子的腐败丑闻迅速登上全球各大媒体头条，历时150多年建立起来的商业信誉和形象毁于一旦。西门子也面临着禁止投标、上亿欧元的罚款、持续数年的法律诉讼、对声誉和业务的长期影响等严重后果。其中，最致命后果就是禁止投标。作为全球电气工程大型设备的主要提供商，如果被禁止投标，那西门子基本可以关门大吉了。

为了避免最坏的后果发生，西门子监事会决定立即行动，实行自救。

西门子自救的第一刀便挥向管理团队。时西门子监事会主席冯必乐和首席执行官柯菲德相继辞职，约200名高级经理被开除，100多名高层被要求限期交代，积极配合调查才能获得豁免。西门子通过此举向全球所有员工发出一个明确的信号：不合规的行为在公司是绝不允许存在的。

为了取得客观可信的调查结果，西门子耗费巨资聘请独立的会计事务所和律师事务所等外部专业机构进驻，开启了德国历史上首次独立调查。这项漫长的调查活动评估了5000多个咨询协议，检查了0.4亿个银行账户报表、1亿份文件、1.27亿次交易，进行了无数内部谈话和调动。“调查的过程非常痛苦，大约五分之一的员工在某种程度上介入调查，分散了我们做业务的精力，同时这也是一个非常昂贵的过程。”西门子能源业务领域法律总监、北美及中东地区法律总监Peter Naegele说。截至2008年，西门子付给外部会计事务所和律师事务所的费用高达数亿欧元。

但付出物有所值。由于独立调查和集中管理银行账户等一系列有力措施，西门子在最短的时间内结束了在德国和美国的法律诉讼程序，并首次因为积极合作而被减少了罚款。同时，西门子收获了合规管理体系的完善和合规理念的深入人心。经历了两年的“自我手术”，西门子最终凭着合规的“金钟罩”浴火重生。

“我自己也无法确定，如果没有这次危机，西门子是否会做出如此巨大的努力推行合规管理，但可以确定的是，合规管理不仅是应对危机的工具，也是未来我们实现可持续发展的重要手段。”Peter Naegele坦言。

合规是文化——企业价值 员工准则

对于经历过生死挣扎的西门子而言，合规管理不仅是曾经的“救命药”，而且是未来健康发展的“预防针”。在西门子，合规管理不仅是一种工具，更是一种文化，融入管理环节中，体现在员工言行间。

合规管理对西门子意味着什么？“首先是遵守公司内部规章制度和法律，西门子内部有《商业行为准则》，《准则》随着市场变化随时调整，这是西门子所有商业决策的基础。”Peter Naegele说。

合规不仅体现在规则中。“我们将西门子的价值观内在化，并在每天的工作中身体力行。对公司来说，员工个体行为的诚信度具有第一优先权。只有每个人都意识到曾经的错误，保证日后的每一天、每一刻、每一分钟都不重蹈覆辙，西门子才会拥有一个光明的未来。”西门子现任首席执行官凯飒表示。

公司的价值观使合规理念深深植入员工心底。西门子对员工进行大量持续性的合规培训，使员工充分理解公司的规章制度、流程和重点。网上合规培训是西门子所有具备公司网络终端的员工必修的培训课程，如果不按期完成，系统将会发邮件提示，并以邮件形式告知“直线老板”。为了培养员工的合规理念，西门子管理层经常和员工进行合规谈话，强调合规的基本原则是诚实，并在重要场合的讲话中谈到合规，使合规成为员工言行的第一标准。管理层也要时刻以身作则，成为合规的榜样，接受所有人的监督。“我要出差时，要填各种各样的表格，解释要去做什么，以及要以什么样的标准做。”Peter Naegele笑着说。

合规体系的健康运行离不开法律合规团队的强大支持。2006年到2008年，西门子在应对危机的过程中，也逐渐制定规范，创建自己的法律合规团队。截至目前，西门子在全球已经有约500名的专职合规官和1500名律师，虽然成本很大，但每年在预算方面，首席执行官仍会全力支持并不断加大合规方面的投入。

如今，“西门子只做合规的业务”已成为企业的DNA，成为每名员工心里坚不可摧的信条和底线。

合规是道路——安全航线 保障未来

随着国际市场环境透明度的逐步提高，合规管理已成为很多国际公司实现可持续发展的重要抓手。西门子作为合规管理方面的优秀企业，也在不断调整优化合规管理，并积极影响合作伙伴，为自己的可持续发展打造一条安全的“航线”。

虽然合规管理曾救企业于危难之中，但是西门子内部对合规管理并不都是支持的声音，因为合规管理使程序更加复杂，对业务部门快速运行造成一定影响。近几年的财务数据有力地支持了合规管理，在合规管理的护佑下，西门子的业绩保持了稳健增长。

“我们要有长远的价值观，不能因为眼前利益牺牲长期发展。的确，我们曾因为不愿从事不合规的行为而丢掉了部分业务，但是更多情况下，由于我们的合规管理而赢得了更多订单，因为合作伙伴知道和西门子打交道是低风险的，不会因为合规问题而埋下隐患。”Peter Naegele介绍。

西门子的合规建设提高了企业的管理标准从而增加了管理成本，虽然招致一些抱怨，但是基于过去的惨痛教训，西门子别无选择。

作为在190多个国家开展业务的跨国公司，西门子始终坚持推动合规对合作伙伴和商业环境的积极影响。对新的商业合作伙伴，西门子会审核对方合规风险并在合同中要求对方做出合规承诺。而在很多腐败高风险地区，西门子会联合竞争对手探讨采用合规手段来开展业务，共同创造一个公平公正的商业环境，同时西门子还与政府和公益组织合作，开展一些反腐败活动。

Peter Naegele表示，虽然目前的国际商业环境仍存在各种挑战，但毋庸置疑，合规管理即将迎来更大的机遇——政府机构趋向于对腐败行为施行更为严厉的处罚，而国际合作的合规制度及规则也更加趋同，这些都将为跨国企业海外业务的发展带来利好。

顺应合法合规大势，增强业务核心竞争力，在合规的护佑下，西门子这家“百年老店”正走得更稳、更远……

西门子全球合规手册

本文不代表法盟观点

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