汤奇峰：上海数据交易所以“1+4+4”创新体系打造“四梁八柱”，加快多层次数据要素市场建设

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数据是新时代重要的生产要素，是国家基础性战略资源。我国高度重视数据要素市场培育，党的十九届四中全会提出将数据作为生产要素参与分配。近年来，各地围绕数据要素市场建设加速布局和创新发展，数据交易持续受到各界关注。北京、上海、深圳、天津、贵州等地在数据立法、确权、交易等方面已取得有益进展。各地数据交易场所在创新业务模式、升级技术应用、强化数据供给等方面已经做出了积极探索，但也还面临着不少困难和挑战。

作为推动数字经济、数字金融领域合作为宗旨的新型智库平台，中国数字金融合作论坛于近日举办闭门研讨会“数据交易所的定位与发展路径”，探讨如何构建多层次的数据要素市场，繁荣数据要素市场新生态，建立健全我国数据交易市场制度体系；探求数据交易平台的定位和发展路径，与监管部门、金融机构、科技公司、实体企业、中介机构、高校智库等共同努力，打造数据交易的完整生态体系，实现数据要素领域的统筹监管、融合发展、有效联动。上海数据交易所总经理汤奇峰应邀出席会议并做主题演讲。

上海数据交易所总经理汤奇峰

汤奇峰认为，数据交易面临确权难、定价难、互信难、入场难、监管难等关键共性难题，上海数据交易所积极探索并提出“1+4+4”创新体系，即紧扣“一个定位”——建设国家级数据交易所；突出“四个功能”——准公共服务、全数字化交易、全链生态构建、制度规则创新；体现“四个特征”——规范确权、统一登记、集中清算、灵活交付。上海数据交易所对自身提出了紧密围绕国家政策开展研究、加深加强制度供给、提供全数字化线上服务、扩大交易规模等四方面要求，采用“一班、两会、一所、多板块”的创新经营模式，围绕加强制度供给、推动数据资源向数据资产转变、培育数商、完善多层次数据要素市场等四个重点推进发展。

以下为发言全文

上海数据交易所的成立是贯彻落实中央文件(《中共中央 国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》)的实践，也是上海推动数据要素流通、释放数字红利、促进数字经济发展，全面推进城市数字化转型工作、打造“国际数字之都”的重要举措。上海数据交易所以国有控股为主，于2021年11月25日正式揭牌成立。同日，上海市人大常委会表决通过了《上海市数据条例》，该《条例》中针对数据交易专门设置了章节，对数据交易涉及到的权利与主体等相关法律问题做出了描述。上海数据交易所的成立及《上海数据条例》的发布都引起了各界的广泛关注，接下来从几个方面介绍上海数据交易所目前所做的工作，以及在不确定的环境下、在不同的探索过程中的思路和实践。

一、面临“五难”问题的解决思路 “ 1+4+4 ”

创新体系

一直以来，确权难、定价难、互信难、入场难、监管难这“五难”，是数据交易的关键共性难题，我们也在积极地进行探索与研究，希望通过实践破解数据交易的“五难”问题。因此，上海数据交易所提出了“1+4+4”的创新体系：紧扣建设国家级数据交易所“一个定位”；突出准公共服务、全数字化交易、全链生态构建、制度规则创新“四个功能”，这四个功能也是上海在建设国家级交易所时提的“四梁八柱”中非常重要的部分；体现规范确权、统一登记、集中清算、灵活交付“四个特征”。这里特别谈一下统一登记的问题，从数据交易角度来讲，登记是数据交易前一个非常重要的前端工序。登记之后才能确立数据产品，有统一的登记平台才有后续一系列工作的起始点。

二、上海数据交易所的目标定位

要契合一个国家级数据交易所的定位，需要建立一系列目标、路径和指标体系，上海数据交易所邀请了全国多位相关领域的专家不断研究，对自身提出了四个方面的要求。

• 在站位方面，作为国家级数据交易所，需要紧密围绕国家政策开展研究。上海数据交易所正积极研究关于数字经济、关于多层次要素市场、关于数据交易本身所面临的一系列问题，比如上海本身是五个中心，在国际贸易中有很大的发展机会，数据的跨境流动、数字经济本身的发展都要求我们有更高的视角和更大的视野。
  

• 在引领方面，上海数据交易所利用原有的基础研究与实践经验，在制度供给方面继续加深加强，为数据交易流通市场提供引领性方向。
  

• 在服务方面，上海数据交易所面向数据交易提供全数字化线上服务，通过设置细则、路径及核心指标，提升服务质量。
  

• 在规模方面，上海数据交易所通过价值发现与服务的两种功能来活跃交易，基于数据交易特性研究对应指标，希望通过该指标的发布，实现扩大交易规模的效果。

三、上海数据交易所创新的组织模式

上海数据交易所只是外部表现的一个形式，在内部，上海成立了“建设国家级数据交易所的工作专班”，同时因为数据交易本身的复杂性，涉及的领域很广，需要监管的方面很多，在专班之下成立了两个委员会，一是在国家部委指导下成立了上海数据交易指导委员会，对上海数据交易所的工作进行指导；二是成立了上海数据交易专家委员会，第一期组织了30多个专家，对整个数据交易过程中的相关问题提供专业意见，专家涵盖经济、技术、贸易、法律、产业等领域。上海数据交易所认为不同的领域会形成不同价值发现的渠道，以板块来组织交易可能是我们未来发展的一个主要方向。所以在组织模式上，上海数据交易所采用了“一班、两会、一所、多板块”的经营模式来实践。

四、上海数据交易所四项重点任务

1、加强制度供给

提供制度供给对交易所而言是非常重要的，除了自身制度体系建设之外，上海数据交易所也积极参与上海的地方立法，而在数据交易方面，我们认为也应该有相关的地方立法来推动完善，上海数据交易所正通过各种途径积极推动，希望可以在浦东完成先行先试。上海数据交易所自身的运营也需要一系列规范制度文件作为支撑，所以我们把规范制度体系建设作为“四梁八柱”里比较重要的部分。上海数据交易所相关制度文件是通过创新组织模式审议、颁布及实施的。另外，上海数据交易所已在数据供给、合规评估、资产评估、数据交付等方面形成相关规范文件，对数商产业发展进行指引。在这三个部分，上海数据交易所从筹备到现在，组织了相关的专家学者、行业同仁，拟定了一系列制度文件，不断讨论，同时积极推动关于数据交易的国家标准和地方标准，这些推动会使得数据交易本身在制度供给上得到很大的进展。

制度体系的建设也需要基础理论的研究作为支撑，尤其在确权、分类分级、定价和分配等方面，更需要基础理论研究的突破。上海数据交易所借助于国家发改委批复的“大数据流通与交易技术国家工程实验室”研究成果，拟定了十大研究方向并投入基础研究，希望在理论上得到突破。也期待社会各界共同参与数据交易所本身的制度建设及基础理论研究，共同推动国家立法、地方立法，为数据交易本身的发展提供更多可行性。

2、推动数据资源向数据资产转变

我们认为从数据资源到数据资产要经过两步，首先要把数据资源要素化，其次把数据要素产品化，只有产品化才能实现数据的资产化。上海数据交易所在发展过程中，不断推动要素数据产品化进程。我们认为数据可阅读是数据进入产品化的一个重要标志，使用数据的第一步都是从认知到数据可以使用、可以加入到自己的生产序列中，并且对自己的实际生产、业务创新、业务组织产生更重要的作用开始的。其次是看清看懂数据，上海数据交易所在全国首发数据产品说明书，以数据产品说明书的形式，通过十项归类使数据可阅读，将抽象数据变为具象产品。数据产品化的过程是上海数据交易所的重大创新，尽管数据要素本身的多样性使得产品化的工作变得很有挑战，但这是数据产品进入数据资产阶段的重要途径。在数据资产化阶段，我们认为还有很多需要研究和探讨的地方，上海数据交易所也正沿着这个方向继续往前推进。

3、培育数商

在数字经济时代，生产要素、生产工具、组织形式、生产成果都发生了重大的变化，产生了以数据作为业务活动的主要对象或主要生产原料的新兴经济主体——数商，推动了整个社会的发展。数商是依赖数据作为基础的生产要素，服务领域包括合规评估、安全管理、数据资产评估、企业数据产品化等。其本身发展需要两个重要载体，一是数商集聚区，上海提出关于高质量的数商汇聚的政策引领；二是数商协会，为数商提供在政策、规范方面更好的发展机会，作为战略性重要指标，上海数据交易所正在积极地筹备数商协会。

围绕着数据交易，数商的业务发展和盈利增长也是市场培育的重要指标。上海数据交易所在多领域推出市场补贴政策，帮助企业更快地发展，更好地进入市场，这是上海数据交易所的重要责任。

4、完善多层次数据要素市场

从监管与政策角度，数据交易所的建设会有统一口径，但从整个生态建设角度，多层次的数据要素市场是一个非常重要的方向。当前多地政府以本地国企或国有资本牵头，成立了多家数据交易机构，在一段时间里各行业也会相继成立代表行业的数据交易机构，而这些数据交易机构的成立也会推动多层次数据要素市场发展。上海发挥自身海纳百川的发展优势，在2021世界人工智能大会数据要素论坛上成立了全国数据交易联盟，希望各层次主体发挥各自作用，初步形成一个多层次的数据要素市场。联盟通过每个季度举办相关会议来推动各方共同探讨数据交易相关问题、分享好的经验，将来上海数据交易所还会持续推动相关工作。

上海数据交易所本身的发展离不开国家与政府层面的指导，目前上海通过明确落实工作任务清单的模式，有效地帮助上海数据交易所在法律法规、制度创新、标准化试点、推动国有企业入场交易等方面获得支持，从而推动要素市场培育和数字经济发展。另外上海去年举办了全球数商大会，今年也会继续举办，诚邀各界共同参与、共创发展。

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