美国法官裁定暂停执行多家中国公司的投资禁令，但纽交所（NYSE）确认将把中国三大电信运营商摘牌
中国三大电信运营商要求纽交所（NYSE）重新考虑摘牌决定的上诉行动没有成功，将被摘牌退市，以遵守美国前总统特朗普(Donald Trump)签署的投资禁令。
中国移动有限公司(China Mobile Ltd., CHL)、中国联合网络通信（香港）股份有限公司(China Unicom (Hong Kong) Ltd., CHU, 简称﹕中国联通)和中国电信股份有限公司 (China Telecom Co., CHA, 简称：中国电信)上周五分别在香港提交的公告中说，预计纽约证交所将向美国证券交易委员会(SEC)申请允许这三家公司的美国存托凭证(ADR)退市。退市将在SEC接到通知10天后生效。
图片来源：中国移动网站 https://www.chinamobileltd.com/tc/file/view.php?id=247420
图片来源：中国联通网站 https://www.chinaunicom.com.hk/sc/global/home.php
图片来源：中国电信网站 https://www.chinatelecom-h.com/sc/regulatory/announcements.php
纽交所发言人未予置评。
图片来源:https://www.whitehouse.gov/
退市对这三家电信公司没有什么实际影响。虽然这三家公司的ADR自1月11日以来都已停牌，但它们被更广泛持有的香港股票仍在继续交易，大型投资者可以将ADR换取在香港交易的股票。与此同时，来自中国大陆的买家增加了对这些公司的持股。
这三家公司表示，投资者可以将发行在外的ADR换成香港股票，并将其归还给纽约梅隆银行股份有限公司(Bank of New York Mellon Co., BK)。
一些规模较小的美国投资者持有这些中国公司的ADR，在特朗普的命令于今年1月生效前没有卖出，现在他们发现自己无法交易这些证券。这些投资者无法将其ADR换成香港股票，因为他们的经纪公司不支持国际经纪账户。
这一问题上周四在美国众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)的听证会上被提了出来。当时，德克萨斯州共和党众议员泰勒(Van Taylor)问SEC新主席计划如何帮助这类投资者：“投资者把他们的资金困在了投资上....我们怎样才能把他们弄出来呢?”
上个月就任SEC主席的根斯勒(Gary Gensler)说，他还没有得到有关这个问题的简报，但他承诺将对此进行调查。
Source:https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/executive-order-amending-executive-order-13959-addressing-threat-securities-investments-finance-communist-chinese-military-companies/
美国发布的这份黑名单涵盖了能源、航空、运输和科技等行业的数十家中国公司，不过其他大多数公司都不在美国上市。
其中一些中国公司已经成功发起了法律挑战。今年3月，美国联邦法官阻止了对小米集团(Xiaomi Corp.)的投资禁令，称美国国防部将这家中国科技巨头列入黑名单的决定“站不住脚”。
5月6日，箩筐技术公司（Luokung Technology Corp.）宣布收到美国地方法院的裁决结果，暂停把箩筐技术公司认定为中国涉军企业。纳斯达克（Nasdaq Inc）随后撤回了将其股票摘牌的决定。
图片来源：US District Court for the District of Columbia （点击“阅读原文”获取公开文件）
美国财政部OFAC发布常见问题说明（FAQ893）在法院作出进一步命令之前，暂时撤消对箩筐技术的制裁措施，行政令(第13959号)不适用于箩筐技术公司。
图片来源：美国财政部网站 （2021年5月6日）
还有中国海洋石油有限公司(CNOOC Ltd.)也已要求纽约证交所重新考虑其摘牌决定。
这些中国公司在监管公告中重申，自上市以来一直遵循法律法规和上市要求。
Chong Koh Ping / Johnson Ma
注：本文版权归道琼斯公司所有，未经许可不得翻译或转载。
道琼斯公司(Dow Jones) 创建于1882年，旗下有道琼斯指数, Barron's, WSJ, MarketWatch, Factiva, Risk& Compliance等品牌。“道琼斯风险合规”是全球风险管理和合规治理品牌，由道琼斯风险合规中国团队运营。欢迎关注公众号或联系：Johnson.Ma@dowjones.com