易本胜：简述美军净评估作业流程的三种观点 |“净评估”系列十

简述美军净评估作业流程的三种观点

易本胜  军事科学院

本文由作者授权发布

净评估作为一个动态的比较分析过程，经过了数十年的实践运作和理论沉淀，按常理在作业层面应该形成有一套相对稳定和比较清晰的流程。但在实际上，无论美国政府官方还是相关智库，都没有一个普遍认同或相对权威的说法。正如净评估并无一个统一的定义一样，不同层次的净评估研习者面对不同领域的问题，或不同基础与研究目标的净评估，在研究方式与方法上有所不同，以不同角度视之其程序自然也会不同，应该说都在情理之中。关于净评估作业流程的观点比较繁杂，较具代表性的有三种：一是菲利普·卡尔博尔2008年发表的著作《为国防部长服务的净评估及战略发展：初期形成与未来的启示》，将《孙子兵法》中的度、量、数、称、胜等“五个战略艺术”尝试性地改编为净评估的分析框架，并演化为迭代发展的评估步骤，据称得到了美军净评估创始人安德鲁﹒马歇尔的默认，并在其净评估研究实践中屡试不爽。二是约翰﹒柯林斯在1980年出版的著作《美苏军力平衡：概念与能力1960-1980》中认为，无论进行何种净评估，从总体上看，其操作流程都要包括汇总信息、验证评价、统筹整合和全面比较等四个阶段。三是潘东豫在其2003年出版的著作《净评估：全面掌握国家与企业优势》中，将净评估的分析流程归纳为七个步骤，即：安全目标研订、国家背景描述、环境评估与分析、竞争者分析、潜在竞争者分析、国家战略定位和作出结论等。 

一、菲利普﹒卡尔博尔改编的“五个战略艺术”

美国著名学者菲利普﹒卡尔博尔在其2008年5月发表的著作《为国防部长服务的净评估和战略发展：初期的形成对未来的启示》中说，他在阅读关于净评估的各种备忘录和著作时发现孙子的“五个战略艺术”（度、量、数、称、胜），实际上可以作为安德鲁﹒马歇尔多层次分析框架的索引，遂尝试性地将其加以改编，再将马歇尔的思想放入其中，并按照这个框架组织跨机构的研究，获得成功。这一改编在净评估研习者中产生的广泛影响。

（一）度。原意为“衡量”（measurements），改编后指“搜集观察或试验等得出的经验（实证）数据，以用于比较”。

（二）量。原意为“估计”（estimates），改编后指“发现、描述和区分那些无法度量的、但很重要的因素，不要过于依赖不完整的量化分析”。

（三）数。原意为“分析”（analysis），改编后指“评价竞争中的力量、弱点、脆弱性和机会，以及这些因素随时间的变化”。

（四）称。原意为“权衡”（balancing），改编后指“预测在势均力敌（并列、对抗）的态势下，随着时间的发展，将力量运用于对手弱点的机会”。

（五）胜。原意为“胜利”（triumph），改编后指“发现未来将有利的平衡（或不平衡）转变为政治成果的机会并为之投入力量”。

据称，经他推测出来的这一方法的确有效，因为他曾在构建为期三年的《NSSM—186：对战术空军的净评估》第二阶段项目时使用过这一方法，并取得了成功；他在研究战场发展计划时，曾与陆军训练与条令司令部再次使用了这种方法（《战场杠杆作用：等级和向中心战斗的过渡》，1979），在战略概念发展中心于1982年至1983年研究“反击战略”和“竞争战略”时，与卡斯帕·温伯格也使用了这种方法（《非接触战略的战斗》，1983），都取得了满意的成果；不仅如此，在冷战即将结束时，他和阿布什尔大使在北约净评估和《中程核力量条约》参议院证词中，也使用了这个框架，感觉良好。这些做法得到马歇尔的默许，至少他没有抱怨或反对。依卡尔博尔15年与净评估的密切接触和他严谨的治学态度，经其改编后的“五个战略艺术”作为美国净评估作业流程，应该具有极高的理论和应用价值。

二、约翰﹒柯林斯归纳的“四个阶段”

美国著名学者柯林斯认为，虽然面对不同问题净评估采取的方式方法有所不同，但是其作业流程的大致步骤应该是比较清晰的，无论是进行地域性还是功能性的净评估，抑或是其他净评估，均包括汇总信息、验证评价、统筹整合与全面比较等四个阶段。这一概括也得到了许多净评估研习者的认同。

（一）汇总信息阶段。收集竞争各方的信息，包括现实的与历史的、可量化的与非量化的数据信息，尽可能广泛地搜集信息并剔除垃圾信息，以确保信息数量和质量。也就是“去粗取精”的过程。

（二）验证评价阶段。对数据进行客观公正的评价，避免对手虚假信息的误导或己方镜像反映的影响，以确保数据的完整、准确和客观、公正。也就是“去伪存真”的过程。

（三）统筹整合阶段。确定并采取统一的效力度量标准，在分析处于相互作用中的某一方或另一方基础上，就双方展开对比分析，借以发现各方的优势与不足。也就是“知彼知己”的过程。

（四）全面比较阶段。采取包括经济学方法在内的多种方式和多种手段，对处于相互作用中的双方及其盟友进行静态与动态相结合、定性与定量相结合，全面综合的研究分析与最终评估。相当于“将侦察得来的敌方情况的各种材料加以去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的思索，然后将自己方面的情况加上去，研究双方的对比和相互的关系”的过程。

相对而言，这是一个比较简单的模式，只是净评估作业流程的梗概。在实际操作过程中，特别是在“全面比较阶段”，净评估还要涉及许多学科领域，尤其是面对许多复杂情况和难以克服的问题。

三、潘东豫梳理总结的“七个步骤”

台湾地区著名学者潘东豫在其2003年6月出版的著作《净评估——全面掌握国家与企业优势》中指出，净评估作业流程可分为七个步骤，即：安全目标研订、国家背景描述、国家内外部环境分析、竞争者分析、潜在竞争者分析、国家战略定位和作出结论。这一梳理总结较为全面系统和较具操作性，为许多净评估研习者所仿效。

（一）安全目标研订。只有弄清“要干什么”，才能确定“用什么干”、“怎么干”、“需多少资源”、“怎样用好资源”。因此，确立国家安全目标是战略净评估重要的引擎和航标，否则净评估作业就会失去方向，国家安全战略与政策就无从谈起，安全资源的投向投量就会因缺乏指导而无的放矢，综合国力就不能得到整体高效运用，也就难以建立起“核心竞争优势”。

（二）国家现状描述。国家现状描述，就是从国际大环境的所谓“利害结构”中了解国家所处的位置――知晓国家现在的状态。通常着眼国际环境，以国家目标为牵引，从政治、经济、军事、社会、科技、心理等领域对国家运营状态进行检讨，发现存在的问题和缺陷，找到努力的方向，绘制“从现在走向未来”的蓝图――潜在的“价值链”。国家背景描述，通常要分析面临的国际环境、国际地位、运营现状和未来发展之路等内容情况。

（三）内外环境分析。环境分析，是对内部优势与劣势和外部机遇与威胁的分析。按照内因与外因关系的原理，国力的增长、衰退变化与内外环境关系密切。环境分析的目的，在于谋求如何更好地适应环境，提高运营绩效。

（四）竞争对手分析。竞争对手分析，是站在对手的立场上，以其惯常的思维方式和行为准则等，进行所谓的“反净评估”。目的是了解对手的现状与未来状态。因为理解对手的思维方式可以帮助评估战争爆发的可能性、和平时期的发展趋势，以及检验自身的净评估，所以“一个好的净评估同样应该包括尝试了解对手的净评估”。当然，对手分析也要遵循上述国家安全目标研订、内外环境分析等程式。

（五）潜在对手分析。潜在对手分析，是对第三者介入（加入或干预）情况的分析。其目的在于排查除了敌我双方外，有无第三者介入进而改变敌我“赛局”的可能情况发生，以便增强对于环境的确定性与可预测性，使一切尽在预料和掌控之中。若有，就要像分析对手一样进行“反净评估”，以便运用国家安全资源，采取武器管制、军经援助等手段，降低第三者介入可能带来的风险。对第三者介入的分析，一般要设置多方博弈场景，于静态比较的同时，考察动态交互的过程及其作用与影响的结果。

（六）国家战略定位。也就是国家战略策略（政策）优化，是依据国家目前状态、对手及潜在对手状态，通过SWOT－CLPV矩阵分析，确定国家未来应有的状态，构想未来战争与作战情景、绸缪安全资源（如国防资源）的发展与运用。矩阵分析必然出现“平衡”或“不对称”状态的许多选项，需要从中找出最为有利的选项。其目的有两个，一个是创造敌我竞争的“代差”，进而主导竞争、控制风险；一个是确保达成目标企图的“成本最小化”而“效益最大化”。

（七）做出结论。净评估是面向问题的评估，其评估结论自然应以问题的形式来表达。至少包括竞争者（对手）的战略态势、我方战略态势、战略需求（组织未来规划缺口）等。

这是一个极受台海两岸净评估研习者推崇的模式，但是也有它的局限。主要是它明确以国家为研究对象，并不能很好地适用于针对非国家行为体的净评估。

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