「积募」 ｜ 投资者适当性管理体系订制服务

《证券期货投资者适当性管理办法》

即将实施之际

「积募」

重磅推出

投资者适当性管理体系搭建

全套服务

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服务背景

特别提醒：

浙江、广东等地的私募机构已收到《办法》实施准备情况自查工作底稿

按照各地证监局的自查要求，各位私募小伙伴应当抓紧时间开展自查，确保自查工作的全面、完整、准确。同时，按照《办法》要求及自查结果，认真开展后续整改工作，于7月1日前完成，确保本机构符合适当性管理要求。

为解决私募机构的燃煤之急，「积募」特别推出整套投资者适当性体系搭建服务，根据各机构的需求和特点，量身订制符合监管要求的全方位合规体系，帮助私募管理人在适当性管理框架下合规运营。

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服务内容

证监局要求的自查要点包括7大项12小项，涵盖制度管理、人员配备、技术准备、学习培训、投资者教育等板块。

私募合规备案专家「积募」根据证监局的自查要点， 有针对性地为客户量身订制自查方案，完善内控制度，提供内部培训和整改计划。

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服务优势

专业化

累计服务超2000家私募机构，核心成员拥有在思高方达、汇丰、麦格理、中信、海通等大型金融机构的资深从业背景。

订制化

优选中基协会员单位律师事务所，对私募机构尽职调查，提供量身订制适当性管理解决方案。

全方位

结合监管自查要求，提供包括内控制度、投教培训、技术设备、官网订制等在内的全方位服务。

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服务获取

添加「懂私募的赵小姐」微信，一键接入适当性体系搭建全套服务。

【往期回顾】