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【世界司法信息化】美国联邦司法部门信息技术长期规划(2021-2025)概述

陈志宏 智慧法院进行时 2022-11-27

1939年,美国国会通过了司法委员会提出的法案(该法案编入美国法典第28编第601章至第612章),成立了美国法院行政管理办公室(AO)与巡回司法委员会。行政管理办公室是一个由接受司法会议领导的专业行政人员组成的机构,作为联邦法院系统行政事务集中管理机构,管理联邦法院的预算、人事、采购和其他日常及服务性事务。其中一个很重要的职能是负责制定联邦法院信息资源开发方案,即《美国联邦司法部门信息技术长期规划》,包括联邦法院信息系统的开发、调度、信息传输、信息安全和管理维护。


《美国联邦司法部门信息技术长期规划》的前身可追溯到1983年由美国司法会议发布的《自动化长期规划》。在随后的1985年,美国法院管理司法会议委员会批准了一项《美国法院自动化五年规划》。1989年,美国国会设立了司法自动化基金,联邦法院用它来执行《美国法院自动化长期计划》。至此,《美国联邦司法部门信息技术长期规划》的框架基本定型,以每年滚动修订的形式进行更新,目前可以查询到最早规划为2009财年更新的报告。



目前可以查询到最早规划为2009财年更新的报告


《美国联邦司法部门信息技术长期规划(2021-2025)》(以下简称“规划”)于2020年9月经美国司法会议技术部指导,由美国法院行政管理办公室主任负责组织编制、修订,提交美国司法会议批准后向国会提供,并于近期对外公布。



《美国联邦司法部门信息技术长期规划(2021-2025)》封面


规划概述


最新的规划指出,美国法官和司法人员不应把信息技术视为与他们日常工作分开的事物,而应视为他们工作的一种手段。随着业务流程和技术解决方案的相互交织,司法部门认识到,信息技术的飞速发展不仅提供了以数字形式复制传统纸质流程的机会,而且还提供了对这些流程的许多方面进行重新设计的机会。

本轮规划的更新描述了未来三到五年美国司法信息技术规划的关键战略重点,并总结了美国司法部门2021财年至2025财年的预期信息技术资源需求。规划中的战略优先事项将2015年更新的《联邦司法机构战略规划》与信息技术规划和预算流程以及整个司法机构的战略规划工作相结合。司法部门的信息技术方案由国家一级和各法院提供的系统和服务组成。该规划由四个要素组成:

  • 提供面向公众的技术,为公众以及诉讼当事人、律师、执法机构、州和地方法院、行政部门机构和其他利益相关者服务。

  • 提供法官和分庭、法院工作人员、缓刑和审前事务人员以及检察官使用的内部司法系统。

  • 提供技术基础设施,它是支持向所有利益相关者(包括内部和外部)提供和处理信息的基本框架,包括确保司法信息技术服务质量和可靠性的实体设备、政策和规划。

  • 提供保护内部和外部司法系统、服务和数据免受未经授权的使用、披露、修改、损坏、不可访问和丢失的信息技术安全方法和流程。

规划战略优先事项


联邦司法机构战略规划包括“利用技术的潜力,确定并满足法院用户和公众对信息服务和进入法院的需求”的战略,以及构成其战略优先事项基础的四个相关目标:

一是在规划管理层面上,从司法系统的角度协调和整合国家信息技术系统和应用程序,并更充分地利用地方举措改善服务。

通过整合国家系统和信息,司法部门将在技术和方案上进一步受益。消除多个数据存储库可降低数据输入成本,它还消除了跨存储库同步数据的需要,使数据更加一致。跨业务线轻松共享信息和协调工作流程的能力提高了服务质量并提高了生产率。此外,跨业务线的全面和完整数据的现成可用性使司法部门能够更有效地分析组织模式和趋势,进而实现更好的规划和决策。

国家司法信息技术方案的一个优先事项是促进法院之间共享地方应用程序,并在适当情况下,通过将这些应用程序纳入国家系统或提供国家支持,使这些功能在全国范围内可用。例如,几年来,地方法院开发的两个日历应用程序得到了国家支持,许多法官和分庭工作人员都在使用。此外,全国法院统一应用的下一代案件管理/电子案件档案(NextGenCM/ECF)中还增加了一个名为“引证链接”的地方应用程序,该程序已被17个法院使用。这种将有价值的地方发展纳入国家系统的模式今后将继续适用。

二是在系统研发层面上,开发全系统的技术利用方法,以提高性能和节约成本。

按照规划所描述,司法部门将继续从新的或改进的信息技术系统中寻求提高生产力和降低成本,这些系统提供了效率,有助于控制未来技术与人员成本的增长。此外,降低信息系统复杂性的投资也有可能产生节约和成本规避。司法部门对技术的依赖意味着,如果开发失败可能会使其内部审判执行等业务的停止,并严重影响到外部诉讼当事人诉诸司法。


“公众访问法院电子记录”(PACER)作是美国司法公开及服务的一个重要窗口

因此,降低技术的复杂性,建立一个稳定、可靠的全系统技术利用方法,以帮助避免系统停机、返工和效率低下,这一直都是美国司法部门信息技术规划的目标。在今后三至五年中,司法部门将特别高度重视技术的全局性开发。

三是在基础设施及运维层面上,继续建立和维持健全和灵活的技术系统和应用程序,以预测和响应司法部门对高效通信、记录保存、电子立案、案件管理和行政支助的要求。

作为司法部门工作的一个不可分割的组成部分,司法通信与协作系统支持执行案件归档、案件管理和行政支持的应用程序。这些系统和应用程序需要不断的维护、改进、升级和更替,以便在不断变化的外部环境中保持功能,并与当前司法部门的需要相适应。除了管理结构化的生命周期管理流程以识别、管理和实施用户对系统改进的请求外,司法部门还定期评估业务需求或新技术是否需要更广泛的系统升级甚至更换。

“案件管理/电子案件文件”也是美国司法信息化的重要组成部分

作为这一正在进行的规划进程的实例,规划对预期的系统和应用变化作了解释,标注了司法部门在今后三至五年内将优先考虑的领域。

四是在信息安全层面上,完善和更新安全措施,以确保司法相关记录和信息的机密性、完整性和可用性。

国家信息安全规划保护司法信息系统国家信息技术安全项目保护司法信息系统、服务和数据不被披露、未经授权的使用、修改篡改、损坏,从而导致不可访问或丢失。通过与法院实务界的合作通过与法院群体的合作,规划促进了法院系统安全意识文化该项目培养了法院系统安全意识文化,并促进了对保护司法部门使用的所有形式技术相关信息的机密性、完整性和可用性的计划支持。该方案为司法机构提供了所需的信息,该项目为司法机构提供了所需的信息,以便作出对保障审议过程至关重要的知情,以便作出对保障审议过程至关重要的可靠的、基于风险的决定基于风险的决策。

信息安全在司法领域尤为重要

司法信息技术安全责任由国家规划,并由国家项目、法院单位和个人用户共同承担。国家规划促进安全编码实践和架构设计国家项目促进安全编码实践和架构设计,保持24*7安全操作能力,提供安全评估和测试服务,并进行基于风险的规划等活动。它还鼓励法院单位利用网络分割技术、安全政策安全策略、特权管理和相关活动权限管理和相关活动,在其环境中实施类似的概念。最后,它促进了对风险的理解和对保护司法资产和数据的最终用户行为的提升。

投资信息技术项目


下表显示了司法机构信息技术基金(JITF)内按类别组织的2021至2025财年的预期IT资源需求(《美国法典》第28篇第612章建立了司法机构信息技术基金,并向司法机构的信息技术方案提供资金,不受财政年度限制)。规划目标的成功执行取决于资金的可用性。


当前估算(百万美元)

司法机构信息技术基金(JITF)项目组成

2021财年

2022财年

2023财年

2024财年

2025财年

行政管理与管理系统

75.7

75.7

107.5

103.9

105.4

法院行政管理与案件管理

28.2

29.2

42.0

46.0

41.5

法院拨款

106.3

104.0

107.4

109.0

109.7

法院支持

71.5

74.8

77.5

79.1

80.6

基础设施和协作

135.7

135.8

160.0

164.0

180.7

司法统计和报告

17.1

17.2

24.2

24.4

24.7

通信

95.9

102.8

117.3

115.3

111.7

小计

530.4

539.5

635.9

641.7

654.3

电子公共访问(EPA)项目

159.5

163.4

187.0

191.4

184.8

司法机构信息技术基金(JITF)所需经费总额

689.9

702.9

822.9

833.1

839.1


可以看出,在未来几年,美国司法部门将继续严重依赖其信息科技规划以履行其使命并为公众服务。如长期规划的年度更新所示,通过联邦一级每年7-8亿美元的份额投资,不仅现有系统和基础设施将得到维护和加强,而且重点将放在采用新的系统、技术和服务,以提供额外的益处。

原文刊载于《中国审判》2021年第9期,本文有所改动。


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《中国审判》杂志2021年第9期


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作者:陈志宏

单位:中国司法大数据研究院


本期责编:马聪

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