招聘2022年第44期

2022年  第四十四期    

行业招聘

编辑语

      为吸引更多优秀人才加入证券行业，促进人才的合理流动，应同业的要求，免费为同业发布招聘信息，建立用人单位与应聘者直接沟通的渠道。公益活动持续进行中，欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。

长城证券

【招聘岗位】业务合规审核岗

【招聘部门】法律合规部

【招聘人数】1人

【工作地点】深圳市

【岗位职责】

1、负责对本部部门及分支机构相关业务制度、业务流程等进行合规审核，负责本部部门及分支机构合规事项咨询；

2、负责组织合规培训和合规宣导工作，解读监管政策，通报违法违规案例，及时传达公司业务管理最新合规要求，积极宣导合规文化；

3、负责开展合规检查，定期或不定期对本部部门及分支机构进行常规或专项检查，发现问题并督促整改；

4、负责开展合规考核，对本部部门及分支机构合规管理工作进行合规考核；

5、负责指导分支机构妥善处理客户投诉与纠纷；

6、部门安排的其他合规管理工作。

【任职要求】

1、全日制院校硕士研究生及以上学历，具有法律、经济、金融、会计、数学、计算机等相关专业教育背景；

2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，熟悉法律法规和监管政策；

3、文字功底及沟通能力强，具有较强的数据分析能力，熟练使用各类办公软件；

4、工作细致认真、态度积极，责任心强，具备良好的学习能力和抗压能力；

5、具有良好的职业操守。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

民生证券

【招聘岗位】经纪业务合规管理岗

【招聘部门】合规管理总部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.在公司整体合规管理体系下对经纪业务进行合规审核及风险控制;

2.负责对经纪业务规章制度、业务流程及各项协议的合规性进行审核;

3.负责对相关金融产品、投顾产品相关业务环节及投资建议等工作进行合规审核;

4.负责对经纪业务部门报送监管机构、自律组织及向公司报送各类请示、汇报和文件的合规性进行审核;

5.及时关注法律法规准则及最新监管动态和监管要求，并提出制定或修订内部规章制度和业务流程的建议，督促业务部门完成相关制度及业务流程更新;

6.开展经纪业务合规检查及培训，增强员工合规意识;

7.其它合规管理工作。

【任职要求】

1.全日制研究生及以上学历，金融、法律、会计、审计、经济等相关专业；

2.具有5年以上证券、金融、法律等相关领域工作经验，有经纪业务或合规管理、审计等相关工作经验者优先；

3.正直诚实，具有较强的责任感，原则性强、业务素质高;

4.具有证券从业资格，通过全国统一司法考试者优先；

5.具备扎实的金融、法律相关知识，了解经纪业务相关的法律法规和规章制度。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

【招聘岗位】信息隔离墙与利益冲突管理岗

【招聘部门】合规管理总部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.负责公司信息隔离墙管理与利益冲突制度制定或修订、流程审批、名单管理、预警监控处理；

2.协助配合各单位开展日常信息隔离墙管理与利益冲突管理；

3.牵头建设、维护和优化公司信息隔离墙管理系统；

4.开展信息隔离墙名单监控、跨回墙监控；

5.负责公司及子公司信息隔离墙管理的合规检查及合规咨询；

6.业务创新或协同开展业务合作,协助评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险；

7.其他合规管理工作。

【任职要求】

1.全日制硕士及以上学历，金融、法律、会计、审计、经济等相关专业；

2.具有5年及以上证券或金融等相关行业工作经验，有信息隔离墙和利益冲突合规管理、审计等相关工作经验者优先；

3.熟练掌握信息隔离墙及利益冲突相关法律、法规及制度；

4.熟悉证券各业务间信息隔离墙管理的运作和要求；

5.具有证券从业资格，通过全国统一司法考试者优先；

6.具有较强的学习研究能力、分析判断能力、沟通协调能力、书面/口头表达能力，工作严谨，责任心强。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

财信证券

【招聘岗位】合规管理岗

【招聘部门】投资银行管理部

【招聘人数】1人

【工作地点】北京/长沙

【岗位职责】

1、开展与投行业务相关的管理制度与内控机制建设、法律法规跟踪、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作；
2、对投行业务制度、重大业务决策、新业务和新产品方案等开展合规审查；
3、组织落实与投行业务相关的信息隔离墙、员工行为管理、反洗钱、内幕信息知情人管理等专项合规工作；
4、对投行业务进行合规检查，包括但不限于对存在合规风险隐患的投行项目实施事中现场合规检查；
5、对监督、检查中发现的问题提出整改建议并督促落实，提请公司或投资银行相关部门对责任主体进行内部问责；
6、对簿记建档、定价配售决策、包销决策等合规情况进行监督；
7、根据投行工作需要，开展其他质控业务工作。

【任职要求】

1、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
2、研究生及以上学历，在相关领域有丰富工作经验或具有专长者可以适度放宽；
3、具备较扎实的专业功底和较好的沟通协调能力；
4、严谨细致、责任心强，具有良好的团队合作意识和敬业精神；
5、通过司法考试者优先。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]，邮件及简历标题：社会招聘-部门-岗位-姓名-工作地点-来自合规小兵

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