独家 | “经济学家这个职业目前不正常！” 来自诺奖得主的反思

本文为网易研究局与罗汉堂联合出品的《新经济思想系列》文章，未经授权请勿转载

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作者|詹姆斯·赫克曼（James J. Heckman）

美国著名经济学家，美国芝加哥大学经济学教授、芝加哥经济学派代表人物之一，2000年诺贝尔经济学奖得主。

用更好的方式激励年轻人非常重要

经济学正为年轻人提供知识，并塑造了下一代。经济学如何创造、毁灭或塑造未来，以及未来10年、20年将会发生什么？我惊讶于每位资深学者都抱着这么大的热情，思考这个问题的重要性。他们认为我们真的应该深入和努力地思考，我们该如何用更好的方式激励我们的年轻人。

但总的来说，这个职业目前情况不正常，这在很大程度上与年轻学者可以成功探索的思想空间缩小有关，以及在这一过程中产生的疲劳和损耗。我认为至少从历史上看是这样。例如，在60年代、70年代和80年代发表的宏观经济学论文，当时是所谓理性预期革命出现的时候。最初，提出这一观点的人在任何地方都没法发表自己的论文，但JPE对他们非常支持。新的期刊创建后，宣扬了这一理论，不管你如何看待这个理论。

我想很多人都承认，这些期刊非常僵化，因为他们不能容忍持不同政见的记者观点，那些与主流观点不同的观念。重点是，部落主义是存在的，而且不仅仅是在宏观经济学中，实际上在很多领域都有。这就是可怕的地方。

我发过几篇论文，当时每个人都对我的问题给出回应。我提出了一系列非常宽泛的关于行业发展的问题，他们得出的结论有些不同，但大致上还是支持主要观点。我们在某种程度上是鼓励人们成为第二名和第三名，做收尾工作，或完全不同的工作。比如乔治·阿克尔洛夫，他比较谦虚，但他的论文非同凡响。他的“柠檬市场”论文被所有人拒绝了，后来他终于在一本当时并没有那么权威的期刊上发表了论文。

经济学中的每个重要观点都经历过被拒绝的过程

我注意到几年前，戴尔·莫滕森因搜索理论获奖时，有一本期刊曾多次引用他的论文。这本期刊比五大期刊（比如《国际经济评论》）差很多，被认为是低端出版物。但这本期刊所做的是，选择标新立异的理论，推广这些论文，至少让人们出版新论文，然后有可能获得成功。我们看一些排名，像《国际经济评论》、《劳动经济学期刊》、《国际经济学期刊》和各领域的权威期刊等等并不高，而《世界银行经济评论》，没有人会把它列为前五名，结果成了引文的主要来源。为什么？因为他们有数据，他们有观点，人们之后在这些观点的基础上展开论述。

如果有创造力的人得不到出版机会，他们就不会得到关注，但扩展观点、做后续收尾工作的人会得到关注。我承认他们的工作有价值。我不否认，如果有些观点已经流行起来了，那么你就可以跟进和改进。但我要说，关于收尾工作这一点，我认为这应该记录下，在许多领域的每一次浪潮中，我们都要努力找到答案。例如，保罗·克鲁格曼，多年前我看过一些关于他的采访，他介绍说，开始他关于贸易和地理的一些基础研究被拒绝了。不管是哪个期刊，他都不能登上自己的论文，最终他成功发表，他和赫尔普曼合出了一本书。

我敢打赌，经济学中的每个重要观点要得到认可都会经历同样的过程。今天我们听了弗登博格提到的克里克和沃森的DNA报告。但我认为更普遍的是，每一个全新理论都有些怪异。可能你不熟悉这些理论，所以接受不了，因为你不知道如何评估这些观点，感觉风险很高，或者会影响你的同事或你自己立场观点的正确性，那就很危险。

编辑总是关注论文是否符合传统

我有一段亲身经历，我是《政治经济学期刊》的联合主编。这段工作经历在某种意义上让我感到困扰。我有论文的推荐人报告。有人说，这篇论文没有新的方法论，所以你不能接受这篇论文。我说：“有什么观点吗？有什么新发现吗？”我会发现论文的观点不是真的错，不是实证的错误，只是与大师们的传统相悖，就像他们以前也不符合传统一样。

所以我发现，作为一名编辑，或者说联合主编，有些人觉得，或者推荐人自己认为，我们必须符合常规。这是件非常困难的事情。如果编辑收到四份推荐人报告，其中三份或四份都拒绝通过，如果你说不，坚持要继续，那么你会被吼，推荐人还会说你无视我们。你要花心思研读这些论文，当推荐人表示不理解的时候，你必须把论文表述得更清楚一些。但尽管如此，对编辑和推荐人来说这依然是很大的负担。

几年前，我是某计量协会的主席。我试图向《计量经济学期刊》提出意见，这本期刊是著名的五大刊之一，我提出的是在线论坛的概念，同时也要进行筛查，因为你不希望有一些怪人发送淫秽内容。但针对对论文发表评论，说“我可以做得更好，再做个技术补充。”其他领域也有这样的先例。开放科学的想法，对我来说是真正的科学精髓，也是你取得进步的唯一途径。

几年前，美国国家经济研究局曾有一个很好的传统，即每本书都要经过评审，并必须得到理事会的批准。米尔顿•弗里德曼和西蒙•库兹涅茨写了一本书，名为《独立职业实践的收入》。他们的理论是，医生收入如此之高的原因是因为成立了工会。这是著名的自由诱饵理论。其中一个人席恩·瑞恩·霍尔，他是国家经济研究局的理事会成员、《读者文摘》前主管，他写了篇反驳这一观点的论文。他认为也许关于垄断的论点成立，但他们还忽略了另一件事——能力偏见。因为他们只是把医生和非医生人士进行比较，其中一个原因可能是医生更聪明。早在计量经济学家研究这个问题之前，席恩·瑞安·霍尔就一直在研究这一问题。所以我认为这是一种公开参与，人们会说，“这是个想法；我们应该进行审查，然后获得反馈。”

在许多欧洲国家，在中国和其他国家进行研究评估，都要打出五大刊的记分牌。不是说这个人写的论文有多好，有什么样的观点，而是关乎那个数字。当我们拒绝别人的时候，我们需要客观地评估为什么有人应该获得终身职位。所以我们按照期刊的三星或五星，乘以每个类别的数字就是你的得分，从而避免诉讼和审查。这是个很大的争论，不仅仅是在美国教育中。我们应该允许校长有更多的自由裁量权，或者我们应该有客观标准，或者学生标准。最有趣的发现之一是在学生评估方面，许多人认为，更好的政策是对学生进行标准化考核，比如说老师的打分，分数会受到偏见的影响。但事实证明，分数可以更好地预测日后的人生结果，甚至是上大学的成功几率。

虽然其中有风险，但事实是这种情况下的分数，由多名教师打出，去掉最低的5%，最高的5%，得出一个平均值。你可以做一些信息保护，使用这些私人信息时，要以一种经得起推敲的方式，我认为这有些价值，提供了额外信息，所以这不仅仅是偏见。

我们没有研究自己的激励因素

我认为，我们没有研究自己的激励因素，这是具有讽刺意味的，这是件很值得研究的事情。年轻经济学家面临激励因素以及激励扭曲，如果你有多个目标，你试图实现创造力、生产力，而唯一的奖励是期刊发表论文数量，特别期刊数量。因此，我们要更仔细地阅读自己的论文，并认识到后果是什么。

如果我们还想加强或支持今天发起的活动，我认为可能要有某份权威期刊的特刊，比如《经济文献期刊》，鼓励你与更广泛的人，也许代表不同背景的人认识。我认为这是一种促进开放的方式。然后鼓励更多的实证研究，查看不同的维度，即便在谈论一个项目时，我们也要看到某种革命性想法。克鲁格曼在哪里首次发表了这项研究？发生了什么事？路径是什么？所以看一看宣扬新理论的路径，观察这个行业花了多长时间才承认其中精妙之处，这个在某种程度上“出格”的全新理论，到底花了多长时间才有这么多引用次数？

所以我认为把这些记录清楚一些，应用在论文上，我想每个人都会同意。我认为在这方面进行更多的实证研究，然后也引入更多人才讨论这个激励问题。经济学中是否存在激励扭曲？这些是如何改变的？这里的一个有趣挑战是，我认为更难解释，我们不能做出什么样的研究？举个例子，有件事不言而喻，即经济史遭受了巨大打击。而经济历史学家通常很难把事情说清楚。他们做这些大型学术研究，任期压力对他们不利，期刊出版次数对他们不利。你不可能写出一份500页的研究报告。

经济学界没有充分利用所有的信息来源

现在很多人都不读书了，所以这方面的激励已经改变了。几年前我和斯隆基金会的人开过会。他们担心，对年轻学者的激励有些扭曲，我不认为他们会坚持下去。我的想法是给那些从事长期项目的学者提供一些激励，继续执行这些项目，至少在研究方面为他们提供资金，也许给他们底薪或让他们在大学里开展研究，但这些激励不能保证10年有效。我认为这才是真正的问题。

但事实是，从更广泛的角度来看，维持当前状态的激励因素是什么，并找出我们遗漏的地方。你可以用一种有建设性的方式来进行评估，那就是看看那些意料之外的问题，还要看所谓证据的性质。如果证据以任何"轶事形式"出现，或者说，“这只是描述性的”，这是很多顶级期刊最忌讳的地方。

所以我们现在的想法是。每个人都了解，越来越多人退出这一行业。有种观点认为，这个职业涉及到一系列随机试验。我们想要真正的因果关系。有人采用描述方式。所以亚当·斯密确实是位有自己风格的人类学家，里卡多也有自己的风格。他们在描述现象，使用简单的经济模型和类比来进行描述。我认为这些方式的价值被大大低估了。所以我认为证据的概念需要扩充，我认为这是个很大的限制。现在我们已经有一个概念，必须采用统计数据集。

几年前我参加过一个会议。关于结构性变化的主题。有一群非常优秀的计量经济学家，他们试图查看金融市场是否发生了结构性变化。所以他们有非常复杂的工具，所谓的“转换回归”“马尔可夫转换回归”，其中一些是贝叶斯工具。但你看到后会说，“等等，你这里有辅助数据。”那么，我需要一个马尔可夫转换模型来告诉我，1987年或2007年的股市崩盘吗？我们有报纸的报道，我们有新闻报道。我认为这个职业很难去利用所有这些信息来源，包括观察报告。你真的在街上和人对话，你才开始看到现实。

我们的结构没有那种稳定性。我认为这是我们需要了解，并发明技术来实现的。所以如果你想有人正试图描述中国的技术变化，如果你使用的是20年前的数据集，那就是浪费时间。我们要深入内部，看看技术是什么，谁在实际参与，正在进行什么样的投资。大家认为银行家才去搜集这些轶事证据，这是商学院的人做的事，而不是真正的经济学家会做的。

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