好文荐读｜张帆：焦点否定的句法表征和语义本质

好文荐读（第137期）焦点否定的句法表征和语义本质

“好文荐读”不定期更新，为大家带来最新的核心期刊亮眼论文，希望大家多多支持，也欢迎给我们留言推荐更多值得一荐的好文哦~

焦点否定的句法表征和语义本质

张    帆中国社会科学院语言研究所中国社会科学院语言学重点实验室  

文章简介

文章来源：张帆.焦点否定的句法表征和语义本质[J].世界汉语教学,2024,(03):336-350.

摘要：本文关注以焦点为否定中心的"焦点否定"，提出并论证了焦点否定是一种独立的否定类别。焦点否定句可分为两类：显性焦点否定句使用谓词性否定词（如"不是"）；隐性焦点否定句使用常规否定词"不""没"，但"不""没"在句中的句法语义功能与否定谓词相同，与否定副词相异。通过对汉、英、日三种语言的对比，文章明确英语和日语中也存在显性、隐性两种焦点否定句，整体格局和汉语相似。三种语言的显性焦点否定句均使用否定谓词，隐性焦点否定句均使用语言中的标准否定形式。在此基础上，文章讨论了焦点否定和对举结构以及外部否定的关系，论证了外部否定是焦点否定的特例。

关键词：否定谓词；对比焦点；更改式否定；外部否定；命题否定

基金项目：国家社科基金项目“汉语句式分析的形式方法和功能方法比较研究”（21BYY034）；中国社会科学院语言学重点实验（2024SYZH001）和中国社会科学院学科建设“登峰战略”资助计划（DF2023YS08）资助。

感谢《世界汉语教学》授权推广，全文下载请点击文末“阅读原文”。

一.引言

一般来说，否定词有其作用范围，称为否定范围或否定辖域（scope of negation）。否定范围内若有多个成分，往往只有一个成分实际承担否定意义，这个成分通常称为“否定中心”或“否定焦点”（沈开木，1984）。关于否定中心和句子焦点的关系，学界存在三种观点：1.否定中心和句子焦点统一，否定中心就是句子焦点（徐杰、李英哲，1993）。简称“统一说”。2.当句子焦点为对比焦点时，否定中心是句子的焦点（吕叔湘，1985；Given，2001：380）。简称“对比焦点说”。3.否定中心和句子焦点无关，否定中心必须是否定范围内的成分（袁毓林，2000；胡建华，2007）。简称“无关说”。本文通过全面考察以焦点为否定中心的汉语句子，提出第四种观点：4.存在一类特殊的“焦点否定”词，焦点否定词的否定中心是句子的焦点。简称“焦点否定词说”。可见，除了“无关说”，其他三种观点均认可否定中心和焦点有关，但关联条件各不相同（见表1）。

本文的目标是确立“焦点否定”在汉语否定类别体系中的独立地位。为实现这一目标，文章从焦点否定的形式特征入手，介绍显性的焦点否定句和隐性的焦点否定句，讨论焦点否定与相关语法现象的关系（包括辩解式否定、对举结构、外部否定等），并论证焦点否定是一种自足、独立的否定类别，而非其他语法现象的附庸。下面我们逐一展开论述。

二.显性焦点否定及其句法标记‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

在很多语言中，焦点否定有特殊句法表现，使用专属的否定词或否定句式。本文将带有特殊句法形式标记的焦点否定称为"显性焦点否定"。汉语的显性焦点否定句使用谓词性的否定词，如"不是""并非"。"不是"是最常见、最具代表性的焦点否定词，"并非"则偏用于正式语体，带有一定文言色彩。本节以"不是"为例，探究显性焦点否定句的性质。

焦点否定词的句法功能是否定，没有标示焦点的功能。为了讨论方便，我们用“[X]F”标示范句的焦点。说话人凸显焦点的方式多样，且采用哪种方式不影响本文讨论，故本文做简单化的处理，只考虑焦点重音一种方式。因此本文例句中，“[X]F”句法上是焦点，语音上需重读，专此说明。“不是”的否定中心是焦点，意味着如果说话人选择的焦点发生变化，“不是”否定的内容就会改变。焦点否定句常用于更正他人的表述。“不是”的否定中心是句子的焦点也可以通过句法手段证明。我们发现，“不是”否定句作答句时可简化为“不是＋焦点”形式。“不是”否定句用作答句往往有不止一种简化形式，“不是＋焦点”则是“不是”否定句的最简形式，再次印证了“不是＋焦点”是焦点否定句的核心内容，“不是”和焦点有直接关联。

简要说明谓词性焦点否定词的句法分布规律。首先，“不是”为代表的谓词性否定词可用于句首，实现否定后接小句焦点的功能，这是该类否定词的重要特征。同时，谓词性焦点否定词并非总是用于句首，因为其句法分布受到其他因素的调节，整体呈现以下规律：显性焦点否定词分布规律：显性焦点否定词（在不违反其他句法规律的前提下）靠近并前置于句子焦点。以上规律包含两方面内容，其一是“靠近”，其二是“前置”。“前置规律”对于显性焦点否定词几乎是不容违反的原则，隐性焦点否定词则有不同表现，下一节我们会讨论有关现象。“靠近规律”则是倾向性的，不符合靠近规律的句子不一定不合语法，符合靠近规律的句子相对更自然。

需注意，焦点否定词分布规律只能在句法规则允许的范围内发挥作用。这是因为词汇形式的否定算子，句法位置较高。根据生成句法理论，否定词位于否定词短语（NegP）的中心语（head）位置或更高，层级在动词短语（VP）之上，因此否定词一般不能进入动词短语的内部，尤其是不能出现在动词和宾语之间。限于篇幅，“不是”的句法分布受哪些因素制约、这些因素又反映了什么样的句法结构，我们将另文讨论。

三. 隐性焦点否定句及其句法标记‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

焦点否定句有“显性”和“隐性”两种。显性焦点否定句有特殊的形式标记，如汉语的“不是”否定句。隐性焦点否定句则没有特殊的形式标记，和常规否定句形式相同，语义上却与显性焦点否定句严格对应，因此只要考察句子的否定中心和语义解读，就会发现隐性焦点否定句同样是货真价实的焦点否定句。在汉语中，常规否定句使用否定副词“不”和“没”。张帆、徐杰（2023）指出，“不”字句和“没”字句在特定语境中都能表达焦点否定意义。这样以常规否定句形式表达焦点否定句意义的句子，便是隐性焦点否定句。

隐性焦点否定句中的“不”和“没”，和否定副词“不”“没”有显著的区别。具体来说，隐性焦点否定句中的否定词是借用副词性常规否定词的句法形式，实现谓词性焦点否定词的功能，我们将这类否定词称为“副词性焦点否定词”。为便于区分，本文将副词性常规否定词，亦即通常说的“否定副词”记作“不1”“没1”，副词性焦点否定词记作“不2”“没2”。

“不2”“没2”和“不1”“没1”的句法语义表现迥异。张帆、徐杰（2023）从两个方面简要论证了两者的区别。首先，否定副词“不1”和“没1”的否定范围（辖域）是其后方的全部词语（吕叔湘，1985），换言之，否定中心不能是否定副词前的成分；而副词性焦点否定词的否定中心可以是前方的主语成分，其否定范围是包含主语在内的整个句子，这显然突破了否定副词的辖域限制，与焦点否定词一致（参看徐杰、李英哲，1993）。其二，常规条件下，否定副词“不1”和“没1”与后接成分有修饰性的直接组配关系，而副词性焦点否定词“不2”与其后接成分没有修饰性组配关系。

我们由此意识到，“不”和“没”构成的否定句常带有歧义，在此给出一种消除歧义的方法。焦点否定句的语义解读均符合“……的，不是……”模式，否定出现在后句（主句部分）；常规否定句的语义解读均符合“……不／没……的，是……”模式，否定成分在前句（“的”字结构部分）。本文着重关注隐性焦点否定句和显性焦点否定句的关系，尤其是两者哪个才是焦点否定句的基本形式。语言事实显示，显性焦点否定句是焦点否定句的基本形式，四项证据可以支持这一点。首先，隐性焦点否定句中的“不2”和“没2”都可以替换为“不是”（“没2”同样替换为“不是”，而非“没是”）。这一规律可进一步推广，对于任何隐性焦点否定句，我们都可以用“不是”替换句中原有否定词，将其变换为显性焦点否定句，且句子语义保持不变。第二，隐性焦点否定句作为答句也可以简化，此时句中的副词性焦点否定词必须变为谓词性焦点否定词。概言之，简化焦点否定句只能使用谓词性焦点否定词。第三，隐性焦点否定句多作为起始句，较少作为后续句；如果将隐性焦点否定句调整为后续句，时常需要将副词性焦点否定词替换为谓词性焦点否定词。第四，否定某些焦点成分，用副词性焦点否定词不太自然，用谓词性焦点否定词则没问题。

稍加总结，语言事实给予我们两点启示：其一，副词性焦点否定词都可以替换为谓词性焦点否定词（即将“不2”和“没2”替换为“不是”）；其二，在一些情况下，只能使用谓词性焦点否定词。两相对照，我们可以得出结论：显性焦点否定句使用不受限制，是焦点否定句的基本形式，而隐性焦点否定句使用上相对受限，是焦点否定句的特殊形式。

由此我们区分了三类否定词：谓词性焦点否定词，副词性焦点否定词和副词性常规否定词。三类否定词的关系如下：

概言之，副词性焦点否定词的形式与副词性常规否定词无异，功能却与谓词性焦点否定词相同；谓词性焦点否定词和副词性常规否定词的形式和功能均有显著区别。需注意，两类焦点否定词虽有同样的功能，句法分布却有明显的差异。隐性焦点否定词的形式为副词，只能位于主谓之间，可位于焦点之后。显性焦点否定词的形式为谓词，可位于句首，也可位于句中，一般总是位于焦点之前。

事实上，不仅汉语中有显性的和隐性的焦点否定句，英语和日语的焦点否定句也呈现出相同的格局。英语表达焦点否定有专门的句式，即否定的分裂句。Given（2001）明确指出，否定的分裂句是一种标示焦点并否定焦点的句式。否定分裂句是英语中的显性焦点否定句。同时，英语中最为常见的助动词否定句（Aux-negation）可以表达焦点否定的意义。可见，英语中也存在借用常规否定句式表达焦点否定意义的现象，这便是英语的隐性焦点否定句。日语中同样存在专用于表达焦点否定的句式，这类否定句首先将句子名词化，进而使用判断系词的否定形式进行否定。可以看到，日语中“命题＋の＋ではない”否定句的语义解读模式和汉语的“不是”否定句、英语的否定分裂句一致，否定的中心就是名词化的句子（命题）中的焦点成分。“句子＋の＋ではない”是一种比较特别的否定句式。日语表示否定最常用的方式是在动词词根上添加否定词缀“-ana-”，构成否定动词。调查结果显示，与汉语、英语相似，日语的否定动词句在特殊语境下（主要是强对比性的语境）也可表达焦点否定的意义。

     稍加汇总，我们可以更直观地体会到三种语言表达焦点否定句法手段的相似之处：        一. 我们发现，汉语、英语和日语的显性焦点否定句都出现了否定系词：汉语的显性焦点否定句使用“不是”，英语使用“be not”，日语则使用“ではない”（为判断系词“である”的否定形式）。      二. 汉英显性焦点否定句的相似性还有一处重要体现。汉语的显性否定词有靠近焦点的倾向，英语显性焦点否定句也有类似的表现。不同的处理方式反映了相同的内在规律：焦点否定词和焦点有互相靠近的倾向。在日语的焦点否定句中，若承载焦点的是句子主语，主语倾向于调整到靠近否定谓词的位置。       三. 再进一步，我们注意到，三种语言不仅显性焦点否定句式本质相通，隐性焦点否定句式也展现出深刻的一致性。语言类型学强调“标准否定”（standard negation）概念，如Dahl的研究重点关注“动词谓语简单陈述句”中的否定（Dahl，1979），Payne将标准否定定义为“可用于最简单、最基本句子的否定类型”（Payne，1985），Miestamo则提出标准否定是一种语言否定动词谓语陈述句主句的最基本否定方式（Miestamo，2005：1）。不难发现，汉语“不”字句和“没”字句、英语助动词否定句和日语否定动词句正是三种语言的标准否定句式。这些句式首先具有常规否定功能，同时也都被借用来表达焦点否定。这提醒我们，借用语言中最基本的标准否定形式表达特殊的焦点否定意义，是一种世界语言范围内常见的处理方式，具有跨语言性。我们将在后续研究中持续关注这一问题。

四.焦点否定与对举结构

上文讨论显示，焦点否定句有两个突出特点：其一，焦点否定句常用于更改他人的话语和观点；其二，焦点否定句往往后接一个肯定小句，二者构成对举结构。汉语语法研究的前贤们早已注意到上述特点，吕叔湘（1985）和沈家煊（1993）指出“不是”否定句最突出的特征，便是其后（少数在否定句之前）要有一个接续的肯定小句，这个肯定小句说明实际情况，从而使得“不是”否定句带上了辩白、解释的语气，故“不是”否定句又被称作“辩解式否定”。前辈学者对语言事实的观察十分准确，只是在语用层面，焦点否定句不仅可用于辩解，还可用于解答、回应、补充、欺骗等多种言语行为。“辩解式否定”无法全面概括焦点否定的语用功能。我们注意到，各类交际行为中，焦点否定句起到的作用是一以贯之的，就是否定当前信息，为信息替换做准备。从语用角度看，焦点否定可称为“更改式否定”。相对于经典的“辩解式否定”概念，“更改式否定”覆盖的情况更多，界定也更加明确。

需注意，仅靠焦点否定句无法完成信息更改，用于替换的正确信息通常由后续肯定小句提供，因此焦点否定句常常与肯定小句搭配出现，构成对举结构。但是，焦点否定句也可以独立使用。由此可见，焦点否定句本身是一种独立且完备的句式。虽然焦点否定句常用于构成对举结构，但它并不依赖对举结构，更不是对举结构的附属现象。实际上，更改信息的表达需求可以进一步细分为“否定现有信息”和“提供新信息”。焦点否定句只承载否定现有信息的交际功能，不承载（也不需要承载）提供新信息的交际功能。“否定现有信息”的需求时常（而非必然）表现为焦点否定句，“提供新信息”亦时常（而非必然）表现为后附于焦点否定句的肯定小句。故与肯定小句构成对举结构只是焦点否定句的常见用法，不是该类句式的形式特征。

因为焦点否定句常用于对举结构，过往关注焦点否定现象的学者大都认为，对比焦点或对比语境引发了焦点否定，这是引论部分介绍“对比焦点说”的基本观点。吕叔湘（1985）指出，如果一个句子“有对比重音，否定的焦点就移到这个重音所在”。Given（2001：380）同样认为，如果给一个成分添加重音，使其成为对比焦点，就会产生对于焦点的否定（focused negation）。钱鹏（2016）提出否定句和肯定句同时出现的对比格局是产生“元1否定”的直接条件。“元1否定”对应于 McCawley（1991）讨论的“对比否定”，在现象层面非常接近本文讨论的“焦点否定”，性质和内涵则有本质性区别。和以往观点不同，本文认为，一个句子是不是焦点否定句，不是由焦点性质决定的，而是由否定词的性质决定的。我们用不同类型的否定词表达不同的意义。一个句子是不是焦点否定句，取决于句中否定词的性质，而不是焦点的性质。

五. 焦点否定与外部否定‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

“不是”可以否定整个命题。在传统关于否定的讨论中，这类现象一般被称为外部否定（external negation）或命题否定（propositional negation）。过去讨论外部否定的时候，往往强调该类句式的焦点域很宽，属于整句焦点。通过本文讨论，我们认为外部否定其实是焦点否定的特例。在焦点否定句中，如果焦点域覆盖整个小句（命题），受到否定的便是整个命题，我们看到的就是外部否定句；如果焦点域特别窄，窄到只含有一个词，我们看到的便是上文重点讨论的焦点否定句。焦点域的范围可宽可窄，焦点否定的中心可以是词，也可以是整个谓语，甚至可以是整个句子。其中一以贯之的原则是，焦点是什么，焦点否定就否定什么。

张帆、徐杰（2023）以句子的信息结构为参照，从理论上揭示了焦点否定具有上述性质的原因：

文章指出焦点否定的结构层次位于句子（S）外部，作用于句子的焦点（F）-背景（B）信息结构。表现在句法上，焦点否定词有极为突出的特征：其否定范围是整个句子（命题），且总是选择句子的焦点信息作为否定中心，符合徐杰、李英哲（1993）的描写。

过去关于外部否定的研究，主要关注语言中是否存在显性的外部否定词。如Horn（2001）基于Dahl（1979）的类型学调查指出，自然语言中不存在支持外部否定词存在的直接证据，近来才有极少的形式证据支持在公元4-11世纪使用的犹太巴比伦尼亚拉姆语（Jewish Babylonian Aramaic）中存在外部否定的专属形式标记（Bar-Asher Siegel，2015）。直至今日，我们关于外部否定的认识依然十分有限，这很大程度上是因为对外部否定的理解过于狭隘。本文将外部否定纳入焦点否定这个真正能够反映语言本质的类别，由此我们不仅明确了汉语、英语和日语中表达焦点否定的专属句式，更跳脱出了过往通过外部否定词研究外部否定的范式，系统探讨了外部否定在自然语言中的实现机制，开辟了探索逻辑形式和自然语言映射关系的新路径。立足基于信息结构的否定理论，我们认为在自然语言中，对于命题的否定并非总是选择整个命题作为否定中心，而是作用于句子的信息结构，选择焦点作为否定中心。任何一个焦点否定句，实际上都是通过否定焦点取特定值，最终否定焦点取该值的命题。说话人可以选择整个命题作为焦点，因此以焦点为中心的否定，包含否定整个命题的情况。 在“不是”构成的焦点否定句中，“不是”具有元语言性质，“不是”之外的命题小句则具有对象语言性质。本质上，焦点否定是“代表说话人主观态度的焦点否定词，对引述性对象语言命题小句的否定”，具有突出的“元语言否定”特征。本文认为，焦点否定词不仅在信息结构上位于句子的外部（上层），句法结构上同样处于命题小句的外围。问题在于，“不是”的线性句法位置并非总是位于句首，有时甚至只能位于句中。“不是”的句法分布是个相当复杂的问题，我们将以专文展开讨论。‍

六.焦点否定研究的价值与意义

将焦点否定和常规否定区分开，作为一类独立否定现象处理，具有十分重要的意义。至少有两个广受关注的理论问题与焦点否定直接相关：其一是引言部分介绍的否定中心问题。将焦点否定和常规否定混同起来看，必然得到否定词“有时否定焦点，有时又不否定焦点”的混乱结果。其二是否定句的结构问题。陈振宇（2017：342-351）将其概括为否定句“两分结构”和“三分结构”之争。两分结构说认为，否定词和其成分控制的成分构成否定词短语（NegP），否定句可以分为否定短语和否定短语之外的部分（胡建华，2007）。三分结构说则认为否定词是焦点敏感算子，否定句由否定词、焦点、背景三部分组成（李宝伦、潘海华，1999）。将焦点否定和常规否定混同起来看，必然得到汉语否定句“有时呈现三分结构，有时则呈现两分结构”的混乱结果。什么条件下否定焦点，什么条件下不否定焦点？什么条件下三分，什么条件下两分？这是否定研究中长期未决的问题，引发了广泛的关注。陈振宇、陈振宁（2021）系统梳理了汉语否定句两分结构和三分结构的使用条件，在相关研究中最具代表性，其研究宗旨与本文相同。本研究为彻底解答上述问题提供了新的思路。参照本文理论，焦点否定的中心是句子焦点，其语义和句法结构应参照三分结构描写；而常规否定的中心是受其统制的句法成分，其语义和句法结构应参照两分结构描写。面对纷繁复杂的否定现象，只要将焦点否定和常规否定区分开，一切问题便会迎刃而解。可见，赋予焦点否定独立地位，是厘清否定句句法结构、明确否定语义性质的关键节点。

七.结语‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

本文由显性焦点否定词“不是”展开论述，系统讨论了焦点否定的表现和本质。明确定义焦点否定有助于我们厘清纷繁复杂的否定现象，建立科学、全面、合理的否定分类体系，对汉语教学和中文自然语言处理具有重要意义。接下来，我们将全面考察焦点否定和其他否定类别的句法语义区别，建立完善的诊断程序，将焦点否定与其他否定类别明确区分开（参见徐杰、张帆，2024）；同时采取形式手段细致描写各类否定句的语义，探究焦点否定选择焦点作为否定中心的原因。

‍‍‍‍

作者简介

张帆

个人简介：张帆，男，1993年生，山东济宁人，2010年-2014年就读于复旦大学中文系，获学士学位，2014-2017年就读于北京大学中文系，获硕士学位，2017年-2020年就读于中国社会科学院大学语言学系，获博士学位。2021年-2023年于澳门大学人文学院从事博士后研究工作。2023年起在中国社会科学院语言研究所工作，现为助理研究员，专业兴趣为现代汉语语法、语义学，实验语言学。主要论著有：《论焦点预设》(2023)、《2021年度现代汉语句法语义研究》（2022）、《动词前与工具相关的四类名词性成分》（2020）等。

本文来源：《世界汉语教学》

点击文末“阅读原文”可跳转下载

欢迎转发扩散！

推  荐

欢迎加入“语言学心得交流分享群”“语言学考博/考研/保研交流群”请添加“心得君”入群请务必备注“学校/单位+研究方向/专业”今日小编：梦   仔

审     核：心得君

转载&合作请联系

"心得君"

微信：xindejun_yyxxd

点击“阅读原文”可跳转下载