美国政治法律制度的历史来源

美国政治法律制度主要来源于三个方面：一，古希腊和古罗马的民主传统；二，近代英国的政治法律制度；三，欧洲启蒙时代的政治思想。

需要指出的是， 美国没有照搬任何一种制度，而是 根据自身情况加以选择， 形成了独特的制度。

很多人都知道美国实行民主制度，但对于其来源却不甚了解。本文做初步的探讨，涉及两个方面的内容。

一是基本理念，比如权利，法制原则，自由等。二是基本的做法，比如选举，议会，陪审团等。下面首先说明欧洲经典制度对美国的影响。

第一节：古希腊和古罗马对美国的影响

美国的基本政治结构，借鉴于古代希腊和罗马的传统。有人会问，美国建国之时，古希腊和古罗马已经灭亡一两千年了，为什么会向遥远的古代学习呢？

美国建国的时候，十三个殖民地的代表决定建立民主的共和制。但是 当时世界上存在的国家中，没有一个可以提供榜样供美国效仿。

民主制最先进的英国实行立宪君主制，而美国刚刚与其进行过一场战争，目的就是要摆脱英国的“非民主”统治（即 所谓的无代表，不纳税），所以不愿采用它的制度。

唯一可供 借鉴的，就是西方古典制度。这如同中国人进行改革时，总是要援引古代 传统一样。

本节 首先勾勒古希腊的历史以及民主制产生的背景，然后简述 对美国的影响。

古希腊简史

大约四千年前（相当于中国夏商时代），原始印欧人从高加索-黑海一带向西迁移，其中一支进入现在的希腊，成为古希腊最早的居民。

其后逐渐产生了两个重要的文化：位于大陆的迈西尼和位于克里特岛的迈诺安。

大约三千五百年前（商朝初期），这两种文化开始接触融合，形成希腊文化的核心。

公元前1200年左右（商朝末期），迈西尼人发动一场长达十年的战争攻打特洛伊（著名的特洛伊木马就是在这次战争中使用的）。

战争结束后不久，迈西尼衰落了。根据传说， 一个新的部落——多里安 占领了希腊大部分地区。多里安人没有文字。

这样，从公元前1150年到750年（相当于西周时期）的大约400年的时间里，希腊历史没有文献记载。

关于这段历史，主要依靠口述史。最著名的就是荷马史诗。公元前750年左右（西周-东周交替时期），希腊出现了众多城邦。这些城邦实行不同的政治制度，主要有：

• 君主制：君主一人专政。
• 世袭贵族制度：贵族阶层统制。
• 寡头政治：一个小团体统治。
• 直接民主制：公民投票决定政策。

 实行民主的城邦主要是雅典。公元前五世纪（中国春秋战国时期），雅典达到顶峰。它的民主制度对美国产生了深远的影响。

雅典与美国对比

为简单明了起见，下面用表格对比古希腊和美国政治结构的异同。

项目	古希腊民主制度	美国民主制度
公民资格	18岁以上男性，且父母为公民	出生于美国，或者完成了入籍程序
立法程序	公民大会直接提出并投票决定	民选代表提出和投票
元首	公民大会抽签决定	民选总统
行政机构	由500名男性组成协议会	官员由选举或任命产生
陪审团	人数不定	12名陪审员
司法程序	无律师，判决一天完成，无上诉	被告和原告都有律师，上诉程序漫长

两者的相同之处在于某些重要原则：

• 国家权力由人数众多的公民行使。
• 政府包括三个部门：行政，立法，司法。
• 立法部门制定法律。
• 行政部门执行法律。
• 司法部门包括获取酬劳的陪审员，审理诉讼。

下面简述 古罗马对美国的影响。

古罗马简史及民主制度的产生

如上节，首先简述古罗马历史以及民主制度产生的背景，然后谈对美国的影响。罗马最早的居民是拉丁人。

他们是原始印欧人的一支，大约三四千年前从高加索来到意大利半岛。从公元前1000 年到500年（西周和东周时期），三个民族生活在意大利：拉丁人，希腊人，伊楚斯堪人。

拉丁人在七个山丘上建立了最早的罗马。古希腊人在公元前750 到600年在意大利南部建立了一些殖民地，逐渐将整个意大利纳入希腊文明的影响之中。伊楚斯堪人生活在意大利北部。他们的文字成为拉丁字母的原型。

大约公元前600年（东周早期），罗马发展成一个大型的城市，面积大约500平方英里。

罗马当时实行君主制。最后一个国王是个暴君，于公元前509年（东周末年）被赶下台。

罗马人宣布从此实行共和制，由公民投票选举领袖。在罗马，只有男性自由人才能获得公民权，妇女和奴隶没有公民权。

共和早期，罗马生活着两大阶级：大地主和平民。前者享有政治权利，垄断政府重要职位。

后者虽然有投票权，却没有担任政府重要职位的权利。后来，平民被允许召开大会，选举代表保护平民利益。

平民阶级的一个重大胜利是推动成文法的制定。公元前451年（春秋-战国交替之际），10个官员开始撰写法律，刻在12块石碑上，成为后来罗马法律体系的基础，并且创立了所有公民都受法律保护的思想。

以上简单介绍了古罗马政治制度的来龙去脉，下面列表介绍罗马对美国的影响。

	古罗马	美国
行政	公民大会选举两个行政首脑同时执政，任期一年。	选举产生一位总统，任期四年。
立法	参议院：由三百人组成，处理外交和财政，并向行政首脑提出建议。 军人大会：成员包括所有士兵，终身制，负责选举行政首脑和制定法律。 部落大会：成员为普通公民，按照居住地划分，终身制，选举公民代表，制定法律。	参议院：选举一百位成员，任期六年，制定法律，并就外交事务向总统提出建议。 众议院：选举产生435位代表，任期两年，负责立法和制定预算。
司法	八位大法官，由军人大会选举产生，任期一年。其中两位监督民事和刑事法庭，其他成员督察各省。	最高法庭，有九位大法官，由总统提名，终身制，负责审理上诉案件
法律体系	十二石碑罗列基本规章制度，成为罗马法律制度的基础。	宪法
公民资格	拥有土地的男性。人口的三分之一为奴隶，无公民权。	在美国出生或归化者。早期为拥有资产的白人男性。

从上表可以看出两点。第一，美国的一些机构，如参议院，借鉴于古罗马。不仅名称相同，职能也有相似之处。

再比如选举总统，并且有一定任期的做法，也和古罗马有相似之处。第二点是一些社会制度上的类似。古罗马实行奴隶制，美国早期也实行过。成为美国历史上最黑暗的一页。

第二节： 近代英国对美国的影响

因为英国是近代最先进的国家，其制度对美国产生了深刻的影响。近代英国民主制度的形成，也是一个漫长而曲折的过程，在这里不赘述。

本节的中心思想是，在某些具体的法律制度方面，美国沿用了英国的做法。

首先是陪审团制度。这一制度于十二世纪后期在英国产生，通常由十二人构成，成员大多是被告的邻居，他们回答法官提出的问题。并决定被告是否有罪。

其次是习惯法。经过几个世纪的实践，英国形成了一套不成文法，主要由习惯和判例组成。这和罗马的成文法有很大不同。美国沿用了英国的传统。

第三，大宪章（Magna Carta）构成了英美人民所享有的基本的政治法律权利。

宪章由英国贵族起草，于1215（南宋时期）由约翰国王通过。基本条文包括三点：1，国家征税必须得到人民的代表的授权，2，审判必须首先由陪审团（而不是国王或法官）决定被告是否有罪，3，人民享受法律保护（法治原则）。

最后是议会制度的产生。此项制度最早于1295年（中国元朝）产生，当时英国国王爱德华一世需要征税和法国打仗。

按照大宪章的要求，他从各地召集代表讨论此事。成员包括贵族和平民。后来逐渐演变成上院和下院 。

议会制度和大宪章一起，限制了国王的权力，增加了人民的权利。美国的国会仿照了英国的先例。

不过，对美国的政治制度影响最大的可能是启蒙时代的政治思想。下面简单介绍一下。

启蒙时代的政治思想对美国的影响

启蒙时代出现了一批哲学家，他们挑战欧洲中世纪以来形成的以宗教为核心的哲学体系。

启蒙思想家们强调理性，认为人类具有探索和认知世界的能力，反对基督教会对思想的束缚。

在社会和政治领域，启蒙思想家们宣传自由平等的价值观。这些直接影响了美国的独立和其后创建政治体制的过程。

下面先讲启蒙思想对独立的影响。要讲清楚这个问题， 必须先讲一下英法争夺殖民地和印花税（或译印章税）。

1754年（清朝乾隆时期），英法为了争夺北美殖民地爆发了一场持续九年的战争。

法国获得了印第安人的支持，而英国得到了英国后裔定居者（美国人的先民）的支持。

最终英国获胜并夺去了法国在北美的大部分殖民地。但是，英国也因为战争而花费了大量军费，希望英国裔定居者帮助支付。于是英国议会在1765年制订了印花税法（Stamp Act），规定北美定居者的某些法律文书和报纸必须加盖英国官方印章。

而要盖章，必须缴纳印章税。定居者们反对这项法律，因为他们从来没有向英国纳税。

按照英国法律，征税必须得到公民代表的同意，而定居者在英国议会中没有代表。

所以，他们声称英国政府的做法违背了他们的“天然权利”。在其后的几年中，双方的矛盾升级，一些定居者希望独立。

1773年发生了著名的波士顿倾茶事件。英国采取了针锋相对的做法，封锁了波士顿港。

1774年， 殖民地的代表召开“第一次大陆会议”，抗议英国的做法。英国不予理睬，于是代表们决定召开第二次会议，商讨下一步行动。

1775年四月，发生了莱克星顿事件，英国士兵和美国民间武装交火。第二次大陆会议的代表们于是投票决定组建军队对抗英国，独立战争由此打响。

独立战争的领袖们援引启蒙思想为独立辩护。他们说，北美定居者要求享有与英国公民同等的权利，但国王拒绝了他们的合理要求，因此他们有权反抗暴君的统治。

独立宣言清晰地反映了启蒙思想中的平等和“天然权利”的理念。启蒙思想还贯彻于独立之后创建政府的过程中。

1787年制定的宪法对美国的基本政治结构作出了规定。为简单明了起见， 下面列表显示启蒙思想对美国宪法的影响。

思想家	主要理念	美国宪法
洛克	政府权力来源于人民的同意	1.前言宣布“We the people of the United States”由此建立正当性 2.创立代表制；3.限制政府权利
孟德斯鸠	政府权利分化	1.联邦制：中央政府和地方政府分权；2.政府部门三权分立；3相互制衡体制
卢梭	直接民主制	公开选举国会代表和总统
伏尔泰	言论自由，宗教自由	权利法案规定了言论和宗教自由
贝加利亚	被告人有基本权利，反对酷刑	权利法案规定了被告人的基本权利，禁止非人道处罚

下面就上表中的某些重要事项做简单的说明。

联邦制：中央政府 与地方政府分权，中央政府不得干涉地方事务。两者出现矛盾时，可以通过法庭解决。

这与中国中央政府 与地方政府的关系不同。在中国，地方政府是中央政府的派出机构，必须按照后者的意志行事。

在美国为了进一步保障公民个人的权利不受政府侵犯，在制定宪法的同时还制订了宪法修正案。最初制定了十条，称为“权利法案”（Bill of Rights）。

三权分立：政府三个部门（立法，行政，司法）相对独立，相互制约，避免某个部门权利集中而侵害公民个人的权利。

从原则上讲，立法机构制定法律，行政机构执行法律，司法机构解释法律。

立法机构（包括联邦和各州）由民选代表组成，以保证法律反映人民的意志。

行政机关应当忠实执行法律，当二者出现矛盾时，通过协商或者诉讼来解决。

司法机构忠实解释法律。为了保障不受其他机构的干扰，法官实行终身制。

为了保障司法系统不成为政府迫害公民的工具，实行陪审团制(jury)。

陪审员由普通人组成。他们在被告人是否有罪这个基本问题上，拥有最终的，不可逆转的决定权。

也就是说，如果陪审团裁定被告无罪，则立即释放。法官不能更改陪审团的决定。

如果陪审团裁定被告有罪，在其后适用法律的阶段，法官拥有决定权。这就从根本上避免了政府以法律的名义迫害公民。

最后说一下言论自由。言论自由在美国不受政府约束，这可能是美国最令人推崇之处。

在宪法的保障之下，媒体和个人可以对政府的政策，官员的行为进行批评而不用担心受到迫害。

结论

美国的民主制度来源于三个方面：古代希腊和罗马提供了思想和制度的基础，近代英国提供了某些具体的做法。

在二者的基础之上，启蒙思想家的理论注入了现代的理念。而美国的缔造者们（两次大陆会议的代表）都是既精通启蒙思想又有实际经验的statesmen, 为自己也为子孙设计了一套人类的大脑所能构思的最公平合理的体制，使美国成为民主制度的集大成者。

美国的制度具有方向性，示范性的作用，但其他国家不能照搬照抄，因为美国的国情独特。

和中国相比，美国除了本文中所描述的三个因素外，还具有一个独特的优势，就是美国没有漫长的君主专制。

这使得美国的缔造者们可以在一片处女地上创建一套前所未有的制度。那为什么同是英国殖民地的加拿大和澳大利亚没有率先创立民主国家呢？这也是个有趣的话题，以后探讨。

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