【深度】基于“四位一体”的质量责任制体系建设研究与实施

原创 2017-11-25 学术plus 学术plus

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今日荐文的作者为中国电子科学研究院专家胡振强。本篇节选自论文《基于“四位一体”的质量责任制体系建设研究与实施》，发表于《中国电子科学研究院学报》第12卷第3期。

摘要：为更好地落实武器装备质量责任终身追究制度，提高质量管理体系运行的有效性，切实解决体系执行不到位问题，本文提出了以质量监督体系、质量考核体系、质量奖惩体系、质量责任追究体系“四位一体”为核心的质量责任制体系模型，并介绍了体系建设的主要内容，在此基础上，例举了部分实施过程，以期为提高质量管理体系运行有效性、落实质量责任追究制度提供启示和借鉴。

关键词: 质量管理体系；基于“四位一体”的质量责任制

一、引言

建立质量体系并获得资格认证, 是企事业单位提高市场竞争能力、稳定产品质量、提高管理素质的需要, 也是参与国际竞争的需要。ISO 9001质量管理体系已成为目前普及最广泛的质量管理实践活动，给绝大部分中国企事业单位带来预期的绩效改善，并在一定程度上保证了企业总体质量水平。

然而建立了质量体系, 取得了认证资格, 并不等于产品质量就完全有了保证。当进度与质量、效益与质量产生冲突时，难以避免的产生违反制度和超越程序的现象，出现有体系不依据、有文件不执行，擅自跨越质量红线，造成质量安全隐患。当出现问题时，不是按照持续改进要求主动作为，而是回避问题、转移问题甚至视而不见。因此加强质量责任制建设，通过相互关联的支撑体系，保证质量管理体系运行态势的有效和持续改进是当前质量工作最主要的任务之一。

近年来，围绕质量责任制建设问题积累了一些文献。文献[3]提出了狠抓质量奖惩、加大考核力度的质量责任制建设思路，并对采取的几项措施所收到的效果作了分析和说明。文献[4]通过将质量管理体系评估与质量考核工作结合，并建立质量保证金考核制度，提高了质量考核工作的整体效率。文献[5]运用法学理论，认真分析了产品社会活动全过程、各环节的责任主体，分析了产品质量责任归责原则。以上文献对质量责任制建设起到了推动作用，但这些文献只是针对单一的某一方面进行研究和实施，缺乏从系统考虑的完整性。本文在实践基础上，提出了以质量监督、考核、奖惩、追究“四位一体”为核心的质量责任制体系建设模型，并系统阐述了“四位一体”组合拳的内容和方法，实施结果表明，“四位一体”质量责任制对提高质量管理体系运行有效性、增强体系运行执行力起到了积极意义。

后续章节安排如下：第二章介绍了 “四位一体”质量责任制体系模型及内容；第三章阐述了实施过程和效果；第四章是结论。

二、“四位一体”质量责任制体系模型

如图1所示，“四位一体”质量责任制体系模型由“监督体系、奖惩体系、考核体系和责任追究体系”四体系、质量诚信档案、责任认定和其他触发责任认定的质量事件组成。

图1 “四位一体”质量责任制体系模型

其中，监督体系的输出结果与其他触发责任认定的质量事件统称为质量事件，作为责任认定的输入，通过责任认定阶段定位责任部门/责任人，根据质量事件的严重程度进行质量奖惩、质量考核和责任追究。各部分内容详细介绍如下：

（一）监督体系/其他触发责任认定的质量事件

触发责任认定的质量事件分为两类，第一类为监督触发，是主动识别存在的质量隐患或已发生的质量事件；第二类为质量问题突发触发，是质量问题突然发生，且先前并未被监督到的质量事件。

1，监督体系

本文提出的监督体系包括质量体系监督（横向）以及型号质量师监督（纵向），其中质量体系监督由部门级、组织级、外部监督机构三级监督机制组成，部门级监督本着部门领导负总责，各部门质量员为先锋的原则，针对部门内部的质量体系运行情况进行监督和管理；组织级监督通过质量管理体系内部审核等方式对单位体系运行情况进行问题查摆；外部监督主要通过具备审核资质的第三方机构对质量体系运行情况进行审核，避免了监督审核走过场现象的发生。

质量师监督系统主要通过项目中的质量管理人员对项目全寿命周期过程中的质量情况进行监督控制，对识别出的质量问题，已发生的及时反馈和处理，没发生的提前预防。

2，其他触发责任认定的质量事件

通过建立质量信息上报机制，规定发现人上报质量事件的规定时间，以便及时掌握质量事件动态，做到第一时间处理，避免造成更大的损失。

（二）责任认定

责任认定是质量事件发生和处理之间的桥梁，本文质量责任可通过两种方式进行认定。

1，质量责任分解表认定

本文创新性地提出“以标准过程为视角、以工作产品为责任点”的质量责任分解思路，围绕当前科研生产核心流程识别9000体系中的标准过程，完成主要标准过程的质量责任分解，将抽象的质量责任落实到部门和具体的工作产品上，最终以质量责任分解表的形式输出，进而通过对照质量责任分解表认定责任部门。质量责任分解梳理思路如图2所示。

图2 质量责任分解梳理思路

2，取证认定

针对质量事件中不涉及工作产品，例如隐瞒重大质量问题、弄虚作假等质量行为的，可以通过组织相关部门对有关部门和人员进行调查和询问，调取、查阅、收集有关的数据材料和实物，明确责任部门和责任人。

（三）奖惩体系

1，质量奖励

通过设立专项资金，对获得国家、省部级、集团公司质量专项表彰、年度质量先进以及发现重大质量隐患或质量违规事件后及时上报，避免质量事故发生的集体或个人进行质量奖励，推动全员积极参与质量工作的热情。

2，质量惩罚

质量惩罚分为两类：第一类为重大质量惩罚，对发生重大质量问题的责任部门和责任人进行的惩罚，一般惩罚较重，罚金较高。第二类为一般质量惩罚，对日常体系运行过程中发生的质量违规行为进行的惩罚，一般惩罚较轻。通过实施质量惩罚，在全员还未完全形成良好的质量责任氛围的前提下，可以大大提高“不敢为”的几率，实施质量惩罚并不是目的，关键在于加强相关人员质量责任感，提高质量意识。

（四）考核体系

考核体系分为月度质量考核和年度质量考核两部分，如图3所示，部门月度质量考核由质量工作开展、体系运行和整体情况三部分构成。部门年度质量考核由日常质量工作绩效、年度重点质量工作计划完成情况、总体评价和加分项四部分构成。月度考核与年度考核封顶分值为100分，如图3所示，通过合理化模拟及考核试运行制定，各单位可依据实际情况定制。月度质量考核最终通过质量考核系数核算计入年度考核。

图3 质量考核框架

1，月度考核

质量工作开展：日常质量工作开展情况，如是否按照计划节点完成相应工作、完成质量情况等。
体系运行：体系运行过程中所出现的质量违规事件，包含重大质量问题和一般质量违规事件，与质量管理体系密切相关。
整体情况：是否积极参加质量标准化工作，是否存在顾客抱怨、投诉等。

2，年度考核

日常质量工作绩效：由月度考核通过质量考核核算得来，如图3所示。
年度重点质量工作计划：分为质量体系管理评审决策项和一般重点质量工作，考核得分换算关系参见图3。
总体评价：年度部门体系运行整体情况，按照高效、有效、基本有效、较差、无效，分别给予相应的考核分值。
加分项：针对质量标准化工作作出突出贡献的部门或个人给予加分。

（五）责任追究体系

本文根据总装备部《装备质量责任追究暂行办法》及《中国电子科技集团公司装备质量责任追究暂行办法》，结合单位实际，通过明确质量责任追究启动条件激发责任追究，并进一步细化了追究处罚分类、从轻或免除处分和终身追究等内容，建立完备的质量责任追究体系，做到有责必究。

图4 责任追求体框架

（六）质量诚信档案

建立部门质量诚信档案，记录每个部门及个人质量奖惩/考核/追究信息，并在需要时向相关方传递。也就是说，所得奖励和惩罚均进行通报并记入诚信档案，将质量诚信档案作为质量数据库的一个维度与部门或个人年度评优、职位晋升等关联起来，提高质量责任制建设的有效性。

三、实施与结果分析

（一）实施

各单位质量责任制建设实施过程中，情况千差万别，本文基于上述“四位一体”核心思想，并结合我院特点，总结归纳出了责任制实施流程（图5），以供借鉴、参考。

（二）效果分析

1，从严治质，监督考核走过场现象明显改观

自2015年大力推广“四位一体”质量责任制体系，不断强化

图5 实施流程

日常监督检查手段，充分发现和暴漏存在的问题，对比2015年与2014年内部审核工作发现，2015年审核工作更为深入，问题总数（62个）比去年（40个）增加55%，发现问题覆盖面更广，共涉及27个过程，比去年的17个过程增加59%。在加强监督的基础上，进一步严格质量考核和质量奖惩，加大质量工作“执法”力度，相比2014年发布4起质量处罚通报，2015年严格依法治质，发布质量处罚通报8起。由此可见，与之前监督走过场，考核讲人情相比，2015年通过实施“四位一体”质量责任制体系，将责任体系化、严格化、法制化，达到了震慑相关责任人员、提高全员质量责任意识、落实产品质量责任的目的。

2，关键指标对比，效果初步呈现

通过表1可以看出，2015年实施“四位一体”质量责任制以来，在体系运行的几项关键指标上，与2014年相比有了明显提高，其中内审不符合项数由2014年的14个降低到2015年的11个，GJB5000A三级基本要素平均合格率由2014年的44.7%跃升至2015年的86.7%，顾客满意度较之前也有了明显提升。

表1 关键指标对比

结语

实践表明，采用基于“四位一体”的质量责任制建设思路可以有效提高企业常态化监督水平，全面发挥质量奖惩和质量考核效用，落实质量责任追究，对解决质量工作“两张皮”问题、增强质量体系执行力具有明显的推动作用。

参考文献

[1]赵芝丽，刘天清．解决贯标认证与实务质量“两张皮”是当前质量体系有效运行的关键[J]，兵工标准化，1998（5）：38-40.

[2]程丽英，李波，温德成．积极承担质量责任，提高ISO9001认证有效性[J]，标准科学，2012（10）：21-25.

[3]高立章．狠抓质量奖惩，落实质量责任[J]，质量与可靠性，2001（5）：29-30.

[4]王涛，孙涛，胡智华．建立质量管理体系评估与质量考核相结合的评价机制[J]，质量与可靠性，2011（5）：54-55.

[5]王清松．浅析当前产品质量责任归责的几个问题[J]，价值工程，2014（27）：323-324.

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