经济下行期企业加强反舞弊，你的这些行为易被误判，招来麻烦
如今，企业合规在法律服务行业是个时髦词儿。但如果缺乏对企业内部运作规律和具体业务的了解，简单粗暴照本宣科式地罗列法条做“警示”，没有任何实践指导意义。
更关键的是一些所谓的“不合规”，是有“存在即合理”的现实隐衷的。生硬的要求企业人员按照法律规定去“合规”地做，现实中很可能无法实现。
以现实案件为依托，企业市场品牌公关和运营人员，容易遇到且容易被忽略的法律风险情形，主要有以下几种——
项目金额不合规。为单位操作“灰色项目”，花钱是为了a需求，但名目写的却是b需求，而这一切因为“涉密”，像地下党似的都是“单线联系”，知情者极少；找公关公司垫款应急，之后用其他名义编个项目给公关公司付款填坑，因为自感一切都是为了单位利益，忽略了风险，真实情况知情者寥寥。
由此可能发生的法律风险是：一旦企业反舞弊部门出现误判，或出于某种特殊情形故意为之，知情人出于自身种种考虑不敢或不愿站出来作证，相关人员很难自证清白。
操作这种项目过程中，如果相关人员确实动过小心思，这比在普通项目中动心思的风险性更大。
虚构项目套取公司款，按照今年4月刚出炉的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，立案标准已经降到3万元，超过3万即构成职务侵占罪。
解决途径是：在允许的情况下，尽量让更多的知情人知悉。同时，尽量让“知悉”二字留痕。更关键的是，应意识到这类项目具有更高的法律风险性。
为单位操作“灰色项目”，在合同、结算表以及与乙方人员的聊天记录中，事情交代得一清二楚，形成了明确的书证。一旦出事，结算表是定罪和量刑最重要的证据。
司法实践中，往往是这家企业合作的公关公司或水军公司因为双方合作项目事发，牵连到甲方企业；或乙方因与其他企业间的“灰色项目”事发，警方查办时牵出与乙方合作的一连串企业。
可能多数罪名只能让乙方人员背上。但作为污点证人，甲方人员往往面临着离职的结果。
现实中，因此出事的大型公关公司，有。因此出事的知名企业，也真有。网上能搜着新闻，坊间也有传闻。
建部门小金库。因为某种原因资金有了结余，金额名为部门使用，但实践中一些花费并不那么坦荡地花在了个别人身上。这种80年代盛行于老国企的做法，在一些民营企业的部门，也一定程度存在着。以前的纪检、反贪，没案子办的时候，查这种小金库，一查一准。对于企业的反舞弊部门来说，这是很明确的会给予关注的法律风险点。
解决途径是：应意识到小金库的法律风险性。如果确实存在，最起码要保证资金使用的清晰、透明、公正，资金保管人不应是部门负责人。
频繁大额现金提现。出于工作上的需要，频繁从单位大额提现，很容易被反舞弊部门关注到。实践中，现金形式也容易让一些企业人员怀着侥幸心理动心思，而忽略身后可能一直在盯着你的反舞弊人员的眼睛。
解决途径是：最好通过其他方式合规地走账。如果无法实现，一定要提前充分报备，为自己大额提现备足充分的理由和依据，并高度谨慎地处理钱款。
企业人员与客户单位人员存在转账、购物记录。有些时候，这些记录还真不一定代表着行贿受贿，如PR着急付一笔钱，让公关公司垫，俩人都不谨慎，公关公司人员直接把钱就给PR转过去了。事后，一旦被查，很容易说不清楚。按照今年4月新出来的司法解释规定的立案标准，超过3万块钱，就可以刑拘、判刑了。
解决途径很简单：规避这种情况发生。
从人的角度说，在单位里风头正劲的人、派系斗争激烈的环境下的人、敏感岗位比如预算超高的岗位上的人，面临的法律风险更大。
这个结论不仅仅是针对市场品牌公关说的。各种企业、各个岗位上被纪检、反舞弊查处的人，相当一部分都是这几类人。这是历史的经验总结。
未必是当时就怎么样。很可能，是几年后，环境变化了的时候。
有人可能对上面的内容不屑一顾，认为我本来就没违法，瞎担心什么啊。得告诉你：实践中，反舞弊部门的人往往是不懂具体业务的，他们只是按照法律条文和他们“看到的”事实，来给事情定性，而不了解甚至不关心事情背后是否有隐情。在公检法机关，办案人员更是这样的。
或许，实际发生风险的概率是千分之一甚至更小。但一旦发生，“说不清楚”的概率超过50%。
这就是在经济下行的当下，做好自身法律风险防控的现实必要性。
欢迎扫码关注
微信号｜xiaoxiaojiayou66666
往期精选
职场篇
法律篇