《北外法学》2022年第1期（总第7期）要目

《北外法学》第九期（2023年第1期）稿约
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来源：北外法学

一    刑法研究

003    虚假申报型操纵证券 、期货市场罪的理解  /万志尧

022    论违规披露 、不披露重要信息罪的司法认定

— 以《刑法修正案( 十 一 )》为视角  /商浩文  葛尊陶

037    经济犯罪与经济纠纷界限问题研究

— 基于合同诈骗与合同纠纷的区分

视角  /天津市检察院第四检察部课题组

050    中国企业反腐败合规制度的现状和思考

— 美国《反海外腐败法》梳理和借鉴  /胡批批

二    刑事诉讼法研究

071    实质解释在刑诉法中的适用与限制

— 以 " 余金平案" 为分析对象  /张兆松  姚琮浩

093   认罪认罚从宽制度下速裁案件程序清单构建  /连   洋 曲子涵

三    司法制度研究

111    检察机关加强社区矫正监督工作路径研究

— 以基层社区矫正检察监督现状为

视角  /李清伟    马文静    朱红刚

126    论铁路检察院公益诉讼管辖模式之构建  /方颉琳  王柱国

四    民商法研究

145    社会  " 志愿失灵"  的深层机理与法律调控  /闫海伦    李显冬

166     《 民法典》  对海洋生态环境损害赔偿法律规范影响

论要  /孙 悦    王 寅

182    论第三方融资在企业破产管理人报酬保障中的应用 /李佳瑶  姚琦

199    泰国民商事法律文化发展之探究  /燕林祺

五    域外法译介

213     《 个人数据自动化处理的个人保护公约  ( 第 108 公约 +)》  协商委员会  《 人脸识别指南》  /李希 译    张建文 胡代芳 校

229    美洲国家打击腐败犯罪法人责任相关法律摘译  /郑曦 译

246    Tab1eofConlenls& Abslracls

256      《 北外法学》  稿约

虚假申报型操纵证券 、期货市场罪的理解 

万志尧

摘要： 幌骗交易型操纵行为是证券市场打击的犯罪行为 ,通常是指行为人不以成交为目的 ,  频繁申报  ( 或大额申报)  并撤单 ,  从而影响证券 、期货价量的行为 ,  且通常存在反向交易 ,  《 刑法修正案  ( 十 一 )》  的修正将此行为正式纳入操纵证券 、期货市场罪的罪状表述 。本文结合全国首例幌骗交易操纵证券市场的犯罪案件 ,  就幌骗交易行 为从罪质分析 、操纵区间的认定 、违法所得以及账户的实际控制人等 问题进行深入分析 ,  从本质上把握幌骗交易的行为特征 ,  以期能为此行为在刑事司法实践领域的认定提供一定的帮助。

关键词： 幌骗交易    虚假申报    市场操纵    违法所得认定

论违规披露 、不披露重要信息罪的司法认定

— 以  《 刑法修正案  ( 十 一 )》  为视角 

商浩文    葛尊陶

摘要：为了因应2020 年新《 证券法》中证券注册等资本制度改革 ,  有效惩治信息披露违规行为 ,   《 刑法修正案  ( 十一 )》  对违规披 露 、不披露重要信息罪作了 重大修改 。在修法后的违规披露 、  不披露重要信息罪的司法适用中 ,  要注意刑法与证券法的有效衔接 。应明确信息披露义务人的范围 ,  对公司 、企业进行分类并确定其是否为单位 犯罪的主体;  信息的  " 重要性"  认定应采用投资者标准和证券价格变动标准综合认定;  控股股东 、  实际控制人的认定应注意共犯正犯化的刑法立法技术 ,  同时 以  《 公司法》  规定为标准 ,  根据控股比例和实际影响力进行判断 。

关键词：违规披露 、不披露重要信息罪    重要信息    控股股东

实际控制人    司法认定 

经济犯罪与经济纠纷界限问题研究

— 基于合同诈骗与合同纠纷的区分视角

天津市检察院第四检察部课题组  

摘要 :  经济犯罪与经济纠纷的界限问题是司法实务中的难点和痛点问题 ,  其中尤以合同诈骗与合同纠纷的区分为甚 "  本文从二者所涉及的基础概念入手 ,  厘清二者概念的涵摄与要件 "  进而从 “ 合同"  如 何理解 、非法占有目的的认定和数额认定标准三个方面 ,  阐释司法实践中区分合同诈骗犯罪与合同民事纠纷过程中面临的困境与争议 "  在 前述基础上 ,  本文创设性地提出 ,  以递进式判断为逻辑架构 ,  从罪刑法定的理念之阶 、  民事程序优先适用的程序之阶 、具体要素判定的实 体之阶三个方面进行阶层化判断 ,  为合同诈骗与合同纠纷的界限区分 提供新的模式和方法 "

关键词 :  合同诈骗     合同纠纷    阶层化判断

中国企业反腐败合规制度的现状和思考

一 美国  《 反海外腐败法》  梳理和借鉴

胡玭玭

摘要：随着中国 国 力的 日 益增强 ,  美国将中国视为其最主要的战略竞争者 ,  愈加频繁地将其国内法凌驾于国际 法之上 ,  打压中国企业 ,  对中国企业和个人开展制裁 。本文通过梳理美国  《 反海外腐败 法》  的历次修改 ,  厘清美国如何利用  《 反海外腐败法》  和长臂管辖实现域外管辖权扩张 ,  旨在为中国企业开展海外业务提出警示和参考 ,  并结合中国企业反腐败合规发展现状 ,  提出 一 些建议供探讨 。

关键词：反海外腐败法    反腐败合规    合规不起诉    反海外制裁

实质解释在刑诉法中的适用与限制

— 以  " 余金平案"  为分析对象

张兆松    姚琮浩 

摘要：对  《 刑事诉讼法》  第 237 条  “ 上诉不加刑"  的解释 ,  不能仅仅停留在法条的字面含义上 ,  必须以法条背后蕴含的规范目的 、 法条保护的法律利益为标准进行实质解释 ,  使法条在实务当中的运用 达到限制国家刑罚权 ,  保障公民合法权利的规范 目 的 。在遵循刑事诉讼程序法定原则的前提下 ,  对于法条可以做出扩大解释 、  限缩解释以使得法律解释达到符合规范目的要求 。基于对上诉不加刑规范 目 的 以 及该法条所保护法益的考量 ,  应当将  《 刑事诉讼法》  第 237 条第 2 款 规定作限缩解释 ,  即人民检察院提出不利于被告人的抗诉或者自诉人提出不利于被告人的上诉的 ,  不受前款规定的限制 。

关键词：实质解释    上诉不加刑    法益    规范目的

认罪认罚从宽制度下速裁案件程序清单构建

连   洋    曲子函 

摘要：不同于美国的辩诉交易，  本土基础上的认罪认罚从宽制度 根植于中国实体公正的土壤，  案件的办理既要促进效率也要守住公正的底线。相比于通过设计复杂的制度守护公正，  制作程序留痕的清单 更符合认罪认罚从宽制度的公正基础上的效率初衷。为此，  有必要根据诉讼阶段细化目标清单内容，  在侦查 、 审查起诉和审判阶段，  对应的主导程序机关是程序清单的制作 、保存主体，  清单在不同程序阶段流转。各诉讼主体通过完成清单内容，   实现各自的诉讼目标进而推动 案件有序衔接与流转，   以达到通过程序清单实现对速裁案件的全流程把控。此外，  明晰程序清单的制作主体，   亦可实现各诉讼主体对案件的相互监督从而细化追责， 同时， 程序清单有序衔接和流转亦可使各诉讼主体提升案件的效率，  最终实现在保证认罪认罚案件质量的基础 上提高效率的诉讼目标。

关键词：认罪认罚从宽制度    刑事速裁程序    公正兼顾效率    程序清单

 检察机关加强社区矫正监督工作路径研究 —以基层社区矫正检察监督现状为视角 

李清伟    马文静    朱红刚

摘要：社区矫正作为当今刑罚执行制度在社会发展中的主流趋势 , 是社会文明进步的体现 ,  也是新时代推进国家治理体系和治理能力现代化的一项制度 。检察机关依法开展社区矫正法律监督工作 ,  既是检察机关履行职责的重要内容 ,  也是检察机关承担的社会责任 。本文从社区矫正检察监督的基本理论出发 , 探究了社区矫正检察监督的概念及主体、 特征 、理论法律意义 。 同时以石嘴山市检察机关近年来的社区矫正检察监督工作为样本 ,  对社区矫正的现状作考察 , 从中发现当前社区矫正检察监督中存在的问题 , 进而构想检察机关加强社区矫正监督工作路径 , 以期对社区矫正检察监督工作的规范发展有所裨益。

关键词：检察监督    矫正人员    交付执行    社区矫正法

论铁路检察院公益诉讼管辖模式之构建 

方颉琳    王柱国

摘要： 铁路检察院适合于办理跨行政区划公益诉讼案件 ,  是其自身逻辑的展开 。但在实践上 ,  铁路检察院提起公益诉讼却存在诸多问题 ,  比如案件管辖范围不明 确 、  案件线索少等 。要破解这 一 难 题 ,  应在检察制度改革的系统性思维指导下开启  " 跨行政区划 +公益诉讼”  改革 ,  明确铁路检察院跨行政区划公益诉讼的管辖权 ,  基于中立性 、  重大性 、便宜性和专业性等四个原则确定其公益诉讼管辖范围 ,  明确跨 行 政 区 划 公 益 诉 讼 案 件的 内 涵 与 跨 行 政 区 划 的 范 围 ,  同时建立相应的配套制度 。在策略上 ,  铁路检察院应以 生态环境和食品安全公益诉讼为切入点办理典型案件 ,  实现法律效果和社会效果的统 一 。

关键词：铁路检察院    公益诉讼    跨行政区划    管辖模式

社会  “ 志愿失灵"  的深层机理与法律调控

闫海伦    李显冬  

摘要：社会志愿服务是国家治理体系与治理能力的重要组成部

分 ,  其健康发展离不开国家法制的有力支撑 。  当前 ,  " 中国式志愿失灵"  现象明显 ,  其在外观上主要表现为志愿服务的资源缺失 、  志愿服务组织的  " 官方色彩浓厚"  以及志愿服务运作的非规范性三个维度 。然而 ,  " 志愿失灵"  的深层机理却在于法律层面的缺憾 ,  其中 ,  志愿服务的资源保障机制不充分 、独立性保障机制不健全以及法律激励机制不完善业已成为制约志愿服务发展的主要原因 。基于此 ,  必须加强 对  " 志愿失灵"  的法律调控 ,  完善税收优惠和政府采购服务的法律机 制 ,  加强对社会募捐的监督和责任设计;  明确志愿服务组织的法律性 质和作用 ,  充分发挥政府机构对志愿服务组织的引导作用 ,  为其作用 和职能的发挥创造良好的条件;  完善立法中志愿者服务协议的设定 , 健全针对志愿者的权利救济以及表彰奖励机制 ,  从而尽快解决  " 志愿 失灵"  的现象 ,  并最终将志愿服务纳入法治轨道 。

关键词：志愿失灵    法律激励    社会志愿服务

《民法典》  对海洋生态环境损害赔偿

*

法律规范影响论要 

孙    悦    王    寅

摘要：海洋生态环境损害赔偿法律规范属于民事法律规范范畴 ,  与 《 民法典》  是特别法与 一 般法的关 系 。基于此关 系 ,  《 民法 典》  为海洋生 态环境损 害赔偿法律制度的完善提 供 了 原 则 性 的指 引 、一 般法的依据以及法律规则的补充 ,  同 时也对海洋生态环境损 害赔偿法律规范产生影响 。影响分为基本理念原则的影响以及具体 规范的影响两个层面 。基本理念原则层面的影响主要体现在“污染防治"  向”生态保护"  方面的转向 。具体规范层面的影响主要体现 在现有将海洋生态环境损害赔偿适用的 司 法解释的具体规范上升为法律 ,  提升了海洋生态环境损害赔偿法律规范的法律层次;  新增的惩罚性赔偿责任对海洋生态环境损害赔偿范围产生影响并有待进 一 步具化;  生态环 境 损 害 赔 偿的 范 围 的 规 定 全 面 覆 盖 了 生 态 环 境 损 害 ,  超越了现行法律规定的海洋生态环境损害赔偿范围 ,  造成了法律规范 内部的冲突 。

关键词：《 民法典》      海洋生态环境损害赔偿    法律规范

论第三方融资在企业破产管理人报酬保障中的应用

李佳瑶    姚    琦 

摘要：破产管理人报酬难以清偿已成为亟待解决的问题 。各地进 行了包括发放政府补贴 、进行担保财产分担 、设立破产基金等尝试 , 但都无法全面彻底地解决问题 。 第三方融资的引入可以帮助解决这 一 问题 ,  该制度已有域外实践 ,  存在 一 定的功能价值 。 第三方融资的优 势在于可以解决管理人权利义务不对等问题 ,  这也是管理人报酬不足 问题的实质 。将该制度引入我国企业破产管理人报酬领域的设想 ,  会 在债权人利益损害 、  准入 、公平交易 、撤资等问题上 ,  与我国现有法 律制度产生碰撞融合 。

关键词：第三方融资    破产管理人    管理人报酬    权利义务平衡

泰国民商事法律文化发展之探究

燕林祺 

摘要 :  泰国历 史上发生了 多 次的社会和文化变迁 ,  其法律在漫长 的历史进程中不断变化和发展 ,  逐步形成了具有深厚文化内 涵和鲜明 民族特色的法律文化。人类在泰国地区生存的足迹最早可以追溯到史 前时期 ,  随着历史的演进 ,  私有制的产生 ,  围绕民商事的法律文化也 逐步萌芽和发展。中古时期 ,  泰国文化受到印度文化 、   中华文化和高 棉文化等文化的影响 ,  但因统治者的支持 ,  其法律更倾向于印度化。进入近代 ,  基于外部西方国家的压力和内部社会变革的需求 ,  泰国在 法律制定上 ,  并非如大多数亚洲国 家 一 样被迫接受殖民国 的法律移 植 ,  而是主动学习借鉴西方法律。 在学界 ,  对泰国法律文化发展与变 迁的研究较为薄弱 ,  故本文对泰国法律文化之变迁进行梳理和探究 , 分析泰国民商事法律文化发展的成因和特征 ,  以期对泰国民商事法律 制度的深入研究提供 一 定的参考价值。

关键词 :  泰国    法律文化    印度化    西方化

嘻嘻！你也是180、181、182...呀！
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