信托周报：中融信托违规被罚、浙金信托违规被罚、私募备案管理办法发布、首批科创板企业过会率100%！

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5.31 2019	中融信托因5项违规被罚210万元
	5月31日，黑龙江银保监局一口气给中融信托开出5张罚单，单张处罚金额在30-60万元不等，处罚原因分别为“开展房地产信托业务不审慎”、“项目尽职调查不到位”、“信托项目资金来源不合规”、“信保合作业务尽职调查不到位“、“投资者适当性审查不到位”。 中融信托此次总共被罚款210万元。 这也是处于行业第一梯队的中融信托首次收到监管处罚。对此，中融信托相关负责人回复，黑龙江银保监局的处罚是针对公司单个业务问题做出的，不影响公司整体业务开展。相关问题公司已严格按照监管意见整改，目前公司经营管理一切正常，各项业务在稳妥推进中。

6.3 2019	姚贵平担任平安信托党委书记、拟任董事长
	6月3日，接平安集团党委通知，原平安银行副行长姚贵平担任平安信托党委书记。另悉，姚贵平拟任平安信托董事长，待相关内部程序及监管核准批复。平安集团总经理任汇川不再兼任平安信托董事长职务。也就是说，在任汇川兼任平安信托董事长3年多后，最终去职平安信托，而平安信托也由此迎来专职董事长。 平安相关人士介绍称，姚贵平是资深银行专家，在对公业务、风险管理及资产处置方面具有丰富的经验；平安信托是平安集团对公条线的重要组成部分，此次平安信托管理层的调整将提升平安集团团体综合金融业务协同效应，推动平安信托战略升级。

6.4 2019	北方信托原党委副书记、总经理包立杰接受审查调查
	6月4日，据天津市纪委监委消息：北方国际信托股份有限公司原党委副书记、总经理包立杰涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监察调查。 此前据高检网2018年9月17日消息，北方国际信托股份有限公司原董事长、天津国有资本投资运营有限公司原董事长王建东（副局级）涉嫌受贿罪、贪污罪一案，由天津市人民检察院第二分院向天津市第二中级人民法院提起公诉。 目前，北方信托董事长、总经理职务均处空位状态。

6.4 2019	浙金信托因三项违规被罚80万元
	6月4日，浙江银保监局公布行政处罚，对浙商金汇信托股份有限公司（以下简称“浙金信托”）罚款人民币80万元。 政处罚信息显示，浙金信托主要存在：高级管理人员在获得任职资格核准前履职；结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例；个别信托产品销售过程未录音录像的违法违规事实。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条，浙江银保监局决定，对浙金信托罚款人民币80万元。

5.31 2019

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

5月31日，中国证券业协会发布了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《细则》），其中明确了私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者应符合的条件。至此，备受市场关注的私募科创板打新门槛终于尘埃落定。 根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》， 　　私募基金管理人作为网下投资者参与科创板打新，应该满足以下要求： 　　① 已在中国证券投资基金业协会完成登记； 　　② 具备一定的证券投资经验，依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上； 　　③ 具有良好的信用记录，最近12个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分； 　　④ 具备必要的定价能力，具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度； 　　⑤ 具备一定的资产管理实力，私募基金管理人管理的在中基协备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为6000万元（含）以上、已在中基协完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产，其中私募基金产品规模是指基金产品资产净值； 　　⑥ 符合监管部门、协会要求的其他条件，私募基金管理人已注销登记或其产品已清盘的，推荐该投资者注册的证券公司应及时向协会申请注销其科创板网下投资者资格或科创板配售对象资格。

6.3 2019

私募备案管理办法发布

办法全称为《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》，也是继私募资管新规细则后，又一针对备案环节出台的配套办法。 《办法》面向对象不含一般私募管理人，目前在协会登记备案的私募管理人的私募产品备案有专门的业务文件予以指引。 《办法》指出，资产管理计划成立之日起五个工作日内，资产管理人应报协会备案，备案完成前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等证监会认可的投资品种除外。 《办法》还明确下述情况下，资管产品应当属于一层嵌套：“对于无正当事由将资管产品或其收受益权作为底层资产的资产支持证券，或者以资产支持证券形式规避监管要求的情形，应当视为一层嵌套。对于政府出资产业投资基金，存在向社会募集资金的，应当视为一层嵌套。”北京德和衡(上海)律师事务所律师覃丹表示，这体现了实质重于形式的原则，将重点打击相关机构企图逃避监管、打“擦边球”的行为。

6.5 2019	首批3家科创板企业过会率100%
	6月5日，在“焦灼”的期待中，第一次科创板上市委审议会议结果终于出炉，深圳微芯生物科技股份有限公司（下称“微芯生物”）、安集微电子科技（上海）股份有限公司（下称“安集科技”）、苏州天准科技股份有限公司（下称“天准科技”）三家企业全部过会。不止是科创板企业兴奋，整个创投圈也随之沸腾。 具体而言，首批3家过会企业微芯生物、安集科技和天准科技，分别属于生物医药、半导体、高端装备行业，融资额共计超21亿元。梳理招股说明书发现，这三家企业均有VC/PE支持，至今仍然保持持股状态，且大多为人民币基金。

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