独家 | 券商月度报告（2018年6月）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

券商月报（2018年6月）

本文是券业行家『券商月报』系列1806号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

监管发文

（2018年6月）

1. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 

2. 《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》 

3. 《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》 

4. 《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》

5. 《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》

6. 《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》 

行家点评

在上半年结束之际，证监会密集发文，意在加强监管力度。

券商分支机构变动

（2018年6月）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

券商高管任职变动

（2018年6月）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

2018年6月，券商界共有3家换董事长，11家换董事（包括证券资管）。

瑞信方正

瑞士信贷单方面增资瑞信方正，控股51%。

中银国际

中银国际发布董事变更公告，林景臻担任董事长。

财通证券

原董事长沈继宁到龄退休，陆建强接任董事长获批。

监管处罚

（2018年6月）

1，中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（刘军）

刘军于2012年1月9日至2017年2月20日期间就职于宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）北京广渠路证券营业部（原名为和兴证券经纪有限责任公司北京百万庄大街证券营业部），担任理财经理。在宏信证券任职期间，刘军存在以下违法行为：

一、证券公司从业人员违法买卖股票

二、证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，我局决定：

一、对刘军违法买卖股票行为，没收其违法所得221,328.63元，并处以罚款442,657.26元；

二、对刘军私下接受客户委托买卖证券行为，责令刘军改正，给予警告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款100,000元。

2.中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕2号

2013年10月28日至2017年11月29日，独轶担任财达证券合肥潜山路营业部总经理。存在以下违法行为：

一，私下接受客户委托买卖证券

二，嫌借用他人账户从事股票交易

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定：

1.根据《证券法》第二百一十五条规定，对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，处以10万元罚款。

2.根据《证券法》第一百九十九条规定，对独轶借用他人账户买卖股票行为，处以6万元罚款。

3.中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2018〕5号

2004年8月20日至2017年3月21日期间，五矿证券任职人员谢敏，借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户，通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。

《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

据当事人违法行为的事实、性质，我局决定：责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得135,862.22元，并处以30万元罚款，罚没款共计435,862.22元。

行家点评

近期监管处罚的违法行为主要是：从业人员违法炒股。

2018年6月，涉事券商3家：宏信、财达、五矿。涉及地区：北京、安徽、深圳。未被点名的券商，暂时舒口气。

后台可回复关键词查看

▼

新闻 | 世界杯 |  O2O | 读书

AI | 独角兽 | 财富管理 | 资管

定哥 | 国信 | 华西深圳 | 长江 | 招行

美林 | 嘉信 | 投顾 | 投教 | 风险承受

智能投顾 | 增长黑客 | 影子银行 | 旧闻

点击边框调出视频工具条https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?vid=b1340bbllv3&width=500&height=375&auto=0  

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

扫码关注了解券业行家

戳这里，打开军师锦囊！