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全国律师咨询日 | 哪些券商最懂“法”?

券业点评 券业行家 2023-03-24

全国律师咨询日 | 哪些券商最懂“法”?

券业行家,事实说话。

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已习惯收到律师函的行家,在8.26这个全国律师咨询日,好奇的查看了券商在法律事务方面的情况。


法律人员知多少


此前,行家曾经统计了41家上市券商的员工执业岗位。仅有9家券商披露了法律相关人员的情况。


由于这些券商均将法律(法务)与合规、稽核、风控、内审等合并统计,数量和占比仅有参考价值。


哪些高管最懂法


行家进一步查看了上市券商董监高名单,寻找法律相关专业出身,现任或曾任法律相关部门管理人员,或是曾在法律相关机构任职的高管。


单看董事长或总裁,行家就发现了数位。


第一创业证券总裁王芳女士,曾任大鹏证券法律支持部经理,第一创业首席律师、法律合规部总经理等职。


国元证券总裁沈和付先生,曾任安徽信托投资公司法律顾问室副主任,国元证券法律事务部主任等职。


中银证券党委书记、董事长、执行总裁宁敏女士,曾任中国银行总行法律事务部制度协议处干部。


除华泰证券合规总监、总法律顾问焦凯先生外,有确切的法律相关职务的现任上市券商高管,还有国元证券副总裁、合规总监、总法律顾问范圣兵先生,财达证券合规负责人、法务总监李华素女士。


而早在2004年,国务院国资委出台的《国有企业法律顾问管理办法》,就规定“企业总法律顾问,是指具有企业法律顾问执业资格由企业聘任,全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。”并要求“大型企业设置企业总法律顾问”。


近期,中证协就《证券公司内部审计指引(征求意见稿)》征求意见,其中提及券商应建立总审计师制度,为高级管理人员。但对法律相关的高管职位,似乎未见新的动向。


法律专业在招人


对法律相关专业的人才来说,券商是否有充足的招聘需求呢?


行家查看了中证协近期更新的券商招聘信息,除专门的法律相关部门岗位外,投行、合规等领域也对法律人才的需求。


刚刚易主更名的国新证券,公开招聘总经理,要求证券、金融、法律、会计、投资类等经济管理相关专业。其招聘页面显示,合规法律部提供法律类实习岗位,要求法学类相关专业硕士及以上在读学生。


渤海证券近期曾发布法律事务总部实习生需求,要求经济、金融、法律等相关专业。


爱建证券近期发布风险管理部招聘公告,要求具备法律职业资格。


开源证券最新发布的债券承销实习生,要求经济、金融、财务或法律相关专业,通过CPA、司法考试、CFA者优先。而承做实习生,要求法律、金融、会计或审计专业,通过法考优先。


江海证券最新更新的合规管理部反洗钱岗,要求熟悉反洗钱法律法规及监管要求,具有2年以上反洗钱相关工作经验,硕士及以上学历。


大同证券社招页面有一则招聘稽核审计岗实习信息,要求经济、金融、管理、统计、信息技术、法律等相关专业在校硕士生。


光大证券最新发布招聘法务合规岗,要求硕士及以上学历,法律、金融、会计、数学、信息技术等相关专业,具有法律相关资格优先。合规与法律事务岗,要求硕士及以上学历,法律、经济、金融等相关专业;具备2年以上证券行业或律所工作经验,熟悉融资融券业务管理制度和规范标准,通过司法考试优先。


财通资管招聘法务专员,要求2023届硕士毕业生,法学专业背景,通过司法考试优先。


国金证券刚刚发布招聘信息,国金道富—法务合规岗,要求硕士学历,法律专业;通过司法考试(必备),有法务合规工作经验优先。法务岗实习生要求要求法律、财务或金融等相关专业,通过法律职业资格考试、注册会计师考试等优先。


中航证券资管运营部-合规信披实习生,要求金融、经济、法律、财务等相关专业优先。


首创证券投资银行事业部和债务融资总部招聘,要求硕士及以上学历,金融、经济、法律、财务等相关专业。


西南证券子公司招聘法律风控部法务经理,要求35周岁以下,硕士及以上学历,法律、法学专业;具有3年以上证券、私募股权等机构法务工作经验或证券、投资领域律师工作经验,通过国家司法考试优先。


近期陷入“选美风波”的安信证券,最新招聘法律事务岗,要求法学专业硕士及以上学历,具备法律、金融专业知识;取得律师执业资格或者通过统一司法考,有法院工作经历或律所独立代理诉讼案件经验优先。


金元证券此前招聘投行内核岗,要求硕士及以上学历,法律、会计或金融等相关专业,通过保荐代表人考试、注册会计师考试或司法考试者优先。


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