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又见挂失,这一回是头部券商国泰君安证券

券业点评 券业行家 2023-03-24

又见挂失,这一回是头部券商,此前已有先例

券业行家,事实说话。

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《粗心惹的祸?东吴基金新任总经理遇到麻烦》一文中报道了遗失许可证副本的事件,行家又瞥到一则类似的登报声明,这一回,居然是头部券商国泰君安证券。


又见许可证副本遗失


正当全国人民喜闻乐见“315”之际,国泰君安股份有限公司(简称:国泰君安)位于贵州的这家营业部,有些忙乱。


据中国证券报登载,国泰君安遵义昆明路证券营业部(简称:遵义昆明路营业部)《经营证券期货业务许可证》副本不慎遗失,声明作废。


就在不久前,行家刚点评过东吴基金的“挂失”,并且还曾庆幸今年以来未见券商事件。立下的FLAG,这么快就那啥了。


当然,行家也不知道,遗失的原因是什么。同类的声明中,仅有一家提及“邮寄过程中因快递原因丢失”;还有一家提及,“在石家庄众鑫大厦火灾中被烧毁”。


行家琢磨着,遵义作为两万五千里长征的一大转折点,丢失快递不太可能;也没有听说什么“火龙烧仓”事件,这事有些玄乎。


头部券商老牌营业部


为了解更多情况,行家查看了这家营业部的背景。


工商信息显示,国泰君安遵义昆明路营业部是一家老牌网点:成立于2000年12月,至今已是第23个年头。规模倒是不大,目前参保人员9名。


耐人寻味的是,就在今年3月9日,遵义昆明路营业部刚刚发生工商变更,负责人更换,由侯杨变更为田进翔。


而侯杨的去处也已经确定:今年3月6日,他接替余沛田,任出任国泰君安贵阳中华中路证券营业部(简称:贵阳中华中路营业部)总经理。


据国泰君安2022年中报,共有31家证券分公司,339家证券营业部。在贵州辖区内,国泰君安有1家分公司和6家营业部。


中证协信息显示,这三位(原)营业部负责人,均已在国泰君安执业多年。


出于好奇,行家对比了伟海精英保存的中证协历史数据,以及网点的工商信息,整理了三位营业部负责人的履历。


侯杨,硕士学历,2011年6月任职于贵州分公司;2013年8月变更登记为投资顾问。2020年4月起任遵义营业部总经理。2023年3月任贵阳中华中路证券营业部总经理。


田进翔,本科学历,2012年1月首次登记执业于国泰君安,任职机构为贵阳中华中路营业部;2014年1月变更登记为投资顾问,任职机构为贵州分公司。


余沛田,硕士学历,2009年2月首次登记执业于国泰君安,任职机构为贵州分公司;2012年5月曾短暂担任投资顾问,2013年12月变更为“一般证券业务”。2018年12月至2023年3月,任贵阳中华中路营业部总经理。


合规管理是否有待改进


其实,这也不是国泰君安近年来首次出现“遗失”事件。


两年半之前的2020年8月13日,同样是中国证券报,曾刊出国泰君安成都金堂县十里大道证券营业部(简称:金堂营业部)经营证券期货业务许可证(副本)的遗失声明。


同样巧合的是,2020年8月3日,金堂营业部的经营范围刚刚增加了“为期货公司提供中间介绍业务”的项目。


在工商变更完成之际,接二连三的遗失证照,或许也反映出相关业务管理和内部控制的状况。


说来也巧,行家刚刚翻阅过中证协的专业委员会名单,其中就有多位来自国泰君安的高管人员。


比如,党委副书记、副董事长、总裁王松,担任中证协证券经纪与财富管理专业委员会主任委员;而零售业务部总经理王新宇,则是秘书长。


合规总监张志红女士,担任中证协合规管理与廉洁从业专业委员会副主任委员。风险管理部总经理胡旭鹏,则是中证协风险管理专业委员会委员。


2021年报披露,总裁王松的薪酬为253.19万元,合规总监张志红女士的薪酬更是高达443.93万元。纵观券商行业,这倒是符合行业头部的水平。


2022年报披露在即,2023年一季度也将收尾,行家诚恳的希望,券商人士小心谨慎,避免出现这些“幺蛾子”。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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